法律分析:私募投資基金是指是指在中華人民***和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。按照募集資金的投資方向,基金可以分為私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金和其他私募投資基金。私募投資基金法律關系主體中壹般包括基金投資者、基金管理人、基金托管人,以及從事基金銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統服務的基金外包服務機構。
從事私募投資基金活動,應當遵循自願、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公***利益。律師在接受委托辦理私募投資基金法律事務的活動中,同樣應明確上述原則。
法律依據:《私募投資基金服務業務管理辦法》
第壹條 為促進私募投資基金(以下簡稱私募基金)行業健康發展,規範私募基金服務業務,保護投資者及相關當事人合法權益,根據《中華人民***和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等有關規定,制定本辦法。
第二條 私募基金管理人委托私募基金服務機構(以下簡稱服務機構),為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統等服務業務,適用本辦法。服務機構開展私募基金服務業務及私募基金管理人、私募基金托管人就其參與私募基金服務業務的環節適用本辦法。
私募基金管理人應當委托在中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)完成登記並已成為協會會員的服務機構提供私募基金服務業務。私募基金管理人委托服務機構從事私募基金募集、投資顧問等業務的相關規定,由協會另行規定。
第三條 服務機構及其從業人員從事私募基金服務業務,應當遵循有關法律法規和行業規範,依照服務協議、操作備忘錄或各方認可的其他法律文本的約定,誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守,防止利益沖突,保護私募基金財產和投資者財產安全,維護投資者合法權益。
服務機構不得將已承諾的私募基金服務業務轉包或變相轉包。
第四條 私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財
產應當獨立於服務機構的自有財產。服務機構破產或者清算時,私募基金服務所涉及的基金財產和投資者財產不屬於其破產或清算財產。
第五條 私募基金管理人委托服務機構開展業務,應當制定相應的風險管理框架及制度,並根據審慎經營原則制定業務委托實施規劃,確定與其經營水平相適宜的委托服務範圍。
私募基金管理人委托服務機構開展服務前,應當對服務機構開展盡職調查,了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況等情況;並與服務機構簽訂書面服務協議,明確雙方的權利義務及違約責任。私募基金管理人應當對服務機構的運營能力和服務水平進行持續關註和定期評估。
私募基金管理人委托服務機構提供私募基金服務的,私募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除。
第六條 協會依據法律法規和自律規則,對服務機構及其私募基金服務業務進行自律管理。