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基金裕澤的基金沿革

裕澤證券投資基金(以下簡稱“本基金”)是由原半島基金依據《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務院辦公廳轉發證監會關於原有投資基金清理規範方案的通知》(國辦發[1999]28 號)的有關要求和中國證券監督管理委員會《關於深圳市原有投資基金清理規範總體方案的批復》(證監基金字[1999]42 號)進行清理規範並根據中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、 擴募和續期的批復》(證監基金字[2000]24 號)同意更名後形成的契約型封閉式證券投資基金。

本基金發起人為國通證券有限責任公司、 博時基金管理有限公司, 基金管理人為博時基金管理有限公司,基金托管人為中國工商銀行。本基金總規模為2億份基金單位,基金存續期為10年(自1996年5月31日至2006年5月31日)。基金裕澤的前身深圳半島投資基金(公司)是根據國家法律、法規有關規定, 經中國人民銀行深圳經濟特區分行深人銀復字(1994)第035號文批準,由招商局蛇口工業區有限公司、 招商局蛇口工業區理財服務公司、中國平安保險公司、深圳安達實業股份有限公司、 招商局蛇口工業區社會保險公司五家公司於1994年3月發起設立的公司型封閉式基金。1995年4月1日, 深圳半島投資基金在深交所掛牌進行櫃臺交易,實現了封閉式基金的流通。1996年5月31日,經主管機關中國人民銀行深圳經濟特區分行(深人銀復[1996]124號文件)批準,深圳半島投資基金從公司型基金改制為契約型基金, 基金經理人為深圳市半島投資基金管理有限公司,基金信托人為招商銀行,基金名稱定為半島基金,基金規模為1億份基金單位,存續期為10年(1996年5月31日至2006年5月31日)。自1994年至1999年底,半島基金平均年收益率為36.67%。

依據《證券投資基金管理暫行辦法》、《國務院辦公廳轉發證監會原有投資基金清理規範方案的通知》(國辦發[1999]28號)的有關規定;根據中國證券監督管理委員會《關於深圳市原有投資基金清理規範總體方案的批復》(證監基金字[1999]42 號)關於半島基金資產要全部調整為現金、上市公司流通股票、 國債等流動性資產的有關要求;按照2000年2月29日半島基金受益人大會決議, 深圳市半島基金管理有限公司對半島基金的非流動性資產進行了轉讓,2000年3月,半島基金資產全部調整為流動性資產。2000年3月18日,半島基金以通訊表決方式召開了半島基金2000年第壹次受益人大會,大會通過了申請摘牌、更換發起人、更換管理人、更換托管人、 基金資產移交等議案, 審議通過了《半島證券投資基金基金契約》,通過了申請上市、申請擴募和續期、 申請更名等授權議案,通過了10送10分配預案。2000年3月23日,為配合本基金的清理規範,半島基金實施了10送10的分配方案,即每10個基金單位送10 個基金單位。半島基金規模調整到2億份基金單位。

2000年3月24日,半島基金開始進行資產移交,半島基金管理人更換為博時基金管理有限公司, 基金托管人更換為中國工商銀行, 原托管人招商銀行將基金資產全部移交給新的托管人中國工商銀行。 博時基金管理有限公司根據半島基金2000年第壹次受益人大會的授權, 將半島基金更名為“裕澤證券投資基金”。2000年3月27日,基金資產全部劃入中國工商銀行為本基金開立的“裕澤證券投資基金專戶”。根據2000年3月28日深圳天勤會計師事務所出具的驗資報告,截止至2000年3月 27日,半島基金資產狀況為:股票投資208235959.09人民幣元;貨幣資金44747647.71人民幣元 ,基金資產凈值為252983606.80人民幣元,每份基金單位凈值1.2649元。原半島基金的資產已經全部劃入新基金托管人中國工商銀行開立的 “裕澤證券投資基金專戶”。2000年3月28日新基金管理人博時基金管理有限公司正式開始本基金的運作。

經中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、 擴募和續期的批復》(證監基金字[2000]24號)文件確認, 本基金正式更名為“裕澤證券投資基金”。 基金類型為契約型封閉式,規模為2億份基金單位,存續期為10年(1996年5月31日至2006年5月31日), 基金發起人為國通證券有限責任公司和博時基金管理有限公司。 同意博時基金管理有限公司代表裕澤證券投資基金向深圳證券交易所提出上市申請, 同意國通證券有限公司為裕澤證券投資基金的上市推薦人。根據中國證券監督管理委員會《關於同意半島投資基金規範更名為裕澤證券投資基金並申請上市、擴募和續期的批復》(證監基金字[2000]24號), 經深圳證券交易所(深圳上[2000] 50號)批準,裕澤證券投資基金將於2000年5月17日在深圳證券交易所掛牌交易。本次上市流通的總份額為2億份基金單位,每份基金單位面值為1元。裕澤證券投資基金上市後,將由原來的2億份基金單位擴募為5億份基金單位。擴募協調人為國通證券有限責任公司。本基金擴募到5億份基金單位規模後,基金存續期將延長五年(至2011年5月31日),擴募時間將另行公告。