軌道交通項目的投資控制有其自身的特點和規律，貫穿於項目建設的全過程和建設程序的各個步驟。但是，每個階段投資控制的重要性是不同的。建設越早，投資控制的作用越大。設計階段是投資控制的關鍵階段。因此，結合項目特點，在設計階段明確投資控制目標，分析結構和流程，選擇方法和措施，優化關系，突出控制重點，將對降低項目成本起到關鍵作用。
1，投資控制目標設定
隨著工程建設實踐的深入，軌道交通項目的投資控制目標是分階段設定的，設計階段的投資控制目標是最重要的。壹般來說，軌道交通項目建設過程分為五個階段，即項目建議書階段、可行性研究階段、設計階段、施工實施階段、試運行和竣工驗收階段。這五個階段的投資控制目標相對獨立，相互聯系，循序漸進。
在項目建議書階段，主要是設定投資的初步估算目標。投資分析計算的數據精度比較粗糙，內容也比較簡單。通常情況下，投資的初步估算是通過計算項目的主要工程量和內容，參考類似項目的相關經驗數據綜合平衡，結合項目的特點給出的，估算誤差壹般在20%左右。但是，在這個階段，作為項目的投資規劃，首次明確提出了投資控制的初始目標。
在項目可行性研究階段，主要是確定投資估算目標，即考慮項目建設涉及的工程量和各種可能發生的費用的合理性，進行全面的動態估算，估算誤差應控制在10%左右。根據國家規定，本階段的估算投資應控制工程總造價。
在項目設計階段，可行性研究投資估算是編制設計概算的依據，設計概算壹般不應超過可行性研究估算的10%。原則上這是項目總投資的最大額度，不允許隨意突破。如有突破，必須報原審批部門批準。因此，設計概算是制定投資計劃、簽訂投資合同、評估設計經濟性、進行工程招標、核定合同價格的最重要依據，也是項目投資控制目標的重點。經驗表明，設計階段影響項目投資的權重可達80% ~ 90%左右，把握好該階段的投資控制目標將是根本。
在項目建設實施階段，以設計預算和設計為導向的工程招標活動所確定的中標合同價格將是該階段投資控制的目標。這壹階段投資控制的任務是按照設計圖紙進行施工，使實際支出控制在中標確定的合同價格之內。
在工程竣工驗收階段，投資控制的任務是做好工程結算和決算，檢驗工程投資是否控制在國家批準的工程設計概算或修訂概算之內。
綜上所述，設計階段是實施投資控制的關鍵階段，其投資控制目標必須科學合理地設定，必須按其規律依次確立。
2.項目的結構和流程分析
根據軌道交通項目的工程內容，人們壹般將投資結構分為幾大組成部分，即施工準備、土建工程(站、段等。)、設備(車輛、供電、信號、通信、空調通風、給排水及消防、自動扶梯、自動售檢票、環境監測、防災報警、車輛段等。)、鋼軌及扣件等費用(征地拆遷、勘測設計)。根據廣州、深圳、南京等城市軌道交通建設投資預算分析，各部分在投資中的大致比例為:施工準備占1% ~ 3%，土建占25% ~ 35%，設備占30% ~ 40%，鋼軌及扣件占2%左右，其他費用占10% ~ 65438+。
軌道交通工程設計階段的投資控制也是壹個完整的漸進過程，壹般包括以下主要內容。
首先，對批準的可行性研究報告的投資估算部分進行認真分析，在此基礎上編制設計招標文件(或設計委托書)。壹般來說，工程可行性研究報告的投資估算往往較小。如果把這個估算作為設計階段投資控制的基本目標，無疑會有很大的壓力。因此，在設計招標文件中，應對設計目標中的投資控制提出原則性意見，對有關技術經濟指標的合理選擇和節約投資、降低成本措施的制定提出詳細要求。這是在控制過程中限制範圍的工作。如南京地鐵設計招標文件中，明確提出設計必須達到“安全可靠、功能合理、經濟適用、技術先進、顧客滿意”的目標。在安全可靠、功能合理的前提下，盡可能追求經濟適用，降低成本，必須實行限額設計。
其次，在設計投標中，著重對設計投標方案的投資控制分析和評價。考察設計單位的資質、信譽、人力財力保障條件時要註重投資控制能力，對設計投標方案的設計指導思想是否正確、建設標準是否合理、限額設計是否有保證、投資控制措施是否有效等進行綜合比較和選擇，以確定最適合中標的設計單位。這是在控制過程中識別主要特性的工作。南京地鐵在投標設計時，以設計單位的設計投資控制能力為主要特征進行考核。
三是設計單位制定經濟評價體系，明確主要經濟控制指標，實行限額設計，選擇科學合理的設計預算編制方法。這是在控制過程中設定標準的工作。標準是衡量投資控制績效的基礎和準則。標準來源於並服務於控制目標，標準必須根據設計階段投資控制的特點定量確定。
四、業主和設計單位* * *采取有效的控制方法、組織措施、經濟措施、技術措施、合同措施，及時收集控制中的各種動態數據，並認真對比分析，確保設計方案的優化和預算文件編制的質量。
第五，做好過程控制，及時衡量績效。所謂績效衡量，就是在投資控制中挖掘出實際工作情況與標準的偏差信息，並根據這些信息來評價實際控制工作的質量。只有在投資控制過程中，不斷將實際控制狀態和效果與標準進行比較，找出差異，才能客觀公正地評價控制活動，不斷向控制目標靠近。
第六，認真診斷糾正，認真審核調整設計預算。如果在設計階段投資控制測量性能後發現偏差，則需要診斷偏差，分析偏差的原因並進行糾正，直到完成設計預算的最終審查和修改。
3.投資控制方法和措施的選擇
設計階段的投資控制必須依靠科學合理的方法。技術經濟分析法是軌道交通工程設計階段投資控制的有效方法，主要包括方案比較法和價值分析法。
方案比較法是壹種簡單適用的方法。軌道交通工程設計根據功能要求，提出各種技術方案，在安全可靠、功能合理的前提下，對各種方案的技術經濟指標進行比較分析，選擇經濟指標最佳的方案，同時達到控制投資的目的。在滿足功能要求的前提下，技術經濟合理的設計方案可降低工程投資5% ~ 20%。因此，凡是可以定量分析比較的設計內容，都要進行計算，用數據來說明其技術、經濟、合理的選擇。建築材料和機電設備占工程造價比重較大，應特別註意經濟性，盡量采用標準化、系列化設計。
價值分析法是以較低的全壽命周期成本可靠地實現必要的功能，更適用於軌道交通工程設計方案的分析和優化，投資控制的效果更明顯。價值分析法的表達式用v = f/c表示，其中V為價值，F為功能，C為全壽命周期費用。提高設計價值的途徑有以下幾種，即:提高功能，保持成本不變；功能不變，成本降低；提高了功能，降低了成本；功能略減，成本大幅降低；功能大大增加，成本略有增加。在軌道交通工程設計中，通過價值分析控制投資的兩個步驟是:壹是在功能合理的前提下，識別不必要的費用；二是把握功能與成本的數量關系，找出降低成本的環節；三是想方設法消除不必要的開支，如修改設計，改變原材料的品種、工序和供應來源，選擇更合適的機電產品，采用更合理的運行方式、生產組織形式和管理方法等。同時，價值分析應集中在具有巨大降低成本潛力的對象上。
南京地鐵1號線在工程設計多方面進行了技術經濟分析，進行了多方案比選。13站已制定40多個方案。多站方案多次論證，投資控制效果明顯。總體設計單位在設計中對全線12段進行了全面的優化改進，既保證了功能的合理，又降低了成本。設備選型和按設計招標采購是影響投資的重要方面。業主和設計單位在編制各設備系統的用戶需求時，做了多次草稿，並進行了嚴格的技術經濟分析，效果良好。
設計階段的投資控制必須依靠強有力的組織、技術、經濟和合同措施。組織措施主要是建立合理的設計管理模式，明確業主、設計單位、監理單位在設計階段投資控制中各自的任務和責任，確定投資控制流程，制定相應的規章制度，落實投資控制人員。技術措施主要是發揮業主、設計單位、監理單位的技術優勢，協調平衡設計工作的各個方面，特別是通過系統分析、價值分析、方案比較、限額設計、優化設計等技術手段實施投資控制，從源頭上控制設計輸入的正確性和技術標準、文件深度的合理性和統壹性。經濟措施是調動設計者控制投資熱情的壹個重要方面。經濟獎懲既是設計成果價值的確定，也是為設計提供激勵和約束的基本動力。如果設計者在設計中通過技術措施節省了工程投資，或者在功能上比原來的基礎有了很大的提高，業主應該給予壹定的獎勵。對於未經業主同意超過投資限額的不合理設計，業主將扣除設計費。鼓勵監理充分發揮主觀能動性，提出更優化的設計方案，全心全意實施投資控制，對效果明顯者給予獎勵。合同措施是通過設計合同和監理合同的簽訂，明確業主、設計單位和監理單位的權利和責任，是實施投資控制的有效保證。合同措施必須將投資控制置於設計目標中。南京地鐵1線將“經濟適用性”作為設計目標之壹。
4.優化投資控制與設計成本及標準的關系。
4.1投資控制與設計成本的關系
傳統上，設計單位的設計成本與其設計項目的投資掛鉤。國家已經發文規定了不同類型、不同規模的工程設計費的指導費率。這種設計費收取方式帶來的問題是:進行了限額設計，或者在設計階段通過投資控制降低了工程造價。如何分解設計費，調動設計單位和設計師的積極性？南京地鐵工程設計中，設計總造價的計算基數是國家批準的工程可行性研究報告中投資估算的相關部分，選取壹定的費率確定設計總造價。根據投資估算，總體總承包設計費和分項設計費綜合考慮各設計單位的技術含量、難度、復雜程度、重復性、實際投入工作量和行業收費水平，在總設計費範圍內，通過綜合平衡首先確定相應的設計費，業主也準備壹塊作為設計獎勵基金和設計變更費。設計費由所有設計單位使用。在確認設計費合理、完整的基礎上，設計人應完成合同規定的全部設計任務。設計費用與設計預算投資脫鉤，不會因項目投資的增減而增減，以保證設計人員科學對待設計，進行限額設計。業主重視並處理好投資、設計費和設計質量之間的關系，對設計工作進行整體評價，盡量使設計工作量和業績與設計費相匹配。根據設計工作的評價結果，對因實際原因增加的設計工作量給予適當補償；通過精心設計提高質量和降低成本的獎勵；對沒有做好限額設計和投資控制的設計，除了責令改正外，還可以適當處罰。投資控制與設計成本關系的建立，可以避免設計工作中長期存在的怪圈:設計成本與投資成本按比例掛鉤，誰的設計預算大，誰就能按比例獲得更多的設計成本，最終導致優化設計、控制投資的設計成本降低，而放棄控制、突破定額的人則能獲得額外的利益。
4.2投資控制與設計標準的關系
軌道交通工程必須保證質量。質量首先取決於設計質量。設計質量的前提是設計標準的選擇。這種選擇必須與投資控制相結合，使兩者相互協調、相互制約，防止因片面追求標準的提高而放松投資控制的傾向，不能因投資控制的要求而被動降低標準。為保證設計階段在保證質量的前提下控制投資，必須註意以下工作:壹是業主和設計單位應盡快確定全線的技術標準，註意標準的整體優化，保證整個系統的技術協調性和壹致性，體現單個工地服從系統，系統服從整個技術標準的原則；二是對於全線的系統設計和帶有* * * *的工程設計，應統壹設計標準、規範、深度和要求，采用標準設計，按照國家有關規定和業主對投資控制的要求執行，在工程和系統設計中積極采用模塊化標準設計；二是合理選擇相應的設備標準體系，認真做好跨線車輛和機電設備的選型和定型工作。車輛和機電設備技術標準的選擇應保證設備性能完善、質量可靠、維修方便。
5.結論
在城市軌道交通工程設計中，應始終把限額設計的思想作為基本原則，放在特別重要的位置。要求設計單位時時考慮成本問題，多方案比較，優化設計。設計經濟管理人員要及時計算設計成本，為技術人員提供信息，達到投資動態限額控制的目的。要求設計監理人員始終把定額目標作為監督管理的立足點，既與業主、設計單位共同把握控制目標，又參與設計投資控制的全過程，進行動態控制和管理，確保目標的實現。南京地鐵設計實行限額設計，按照投資限額控制投資，要求設計人按照可行性研究報告的投資估算作為限額目標進行設計工作；在方案比選、功能選擇、標準確定和設備選型過程中，必須進行相應深度的投資比選和定額；在此基礎上，通過初步設計和施工圖設計。不斷細化投資控制要求，基本保證投資控制在設定範圍內。
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