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上市輔導

上市輔導是指有關機構對擬發行股票並上市的股份有限公司進行的規範化培訓、輔導與監督。

發行與上市輔導機構由符合條件的證券經營機構擔任,原則上應當與代理該公司發於票的主承銷商為同壹證券經營機構

上市輔導的內容,由輔導機構在盡職調查的基礎上,根據發行上市相關法律、法規和規則以及 上市公司的必備知識,針對企業的具體情況和實際需求來確定,包括以下主要方面:

(1)組織由企業的董事、監事、高級管理人員(包括經理、副經理、董事會秘書、 財務負責人其他高級管理人員持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法定代表人)參加的、有關發行上市法律法規、上市公司規範運作和其他證券基礎知識的學習、培訓和考試,督促其增強法制觀念和誠信意識

(2)督促企業按照有關規定初步建立符合現代企業制度要求的公司治理結構、規範運作,包括制定符合上市要求的公司章程,規範公司組織結構,完善內部快策和控制制度以及激勵約束機制,健全公司財務會計制度等等

(3)核查企業在股份公司設立、改制重組、股權設置和轉讓、增資擴股、資產評估、資本驗證等方面是否合法,產權關系是否明晰,是否妥善處置了商標、專利、土地、房屋等資產的法律權屬問題

(4)督促企業實現獨立運作,做到業務、資產、人員財務、機構獨立完整.主營業務突出,形成核心競爭力

(5)督促企業規範與控股股東及其他關聯方的關系,妥善處理同業競爭和關聯交易問題,建立規範的關聯交易決策制度

(6)督促企業形成明確的業務發展目標和未來發展計劃,制定可行的募股資金投向及其他投資項目的規劃

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