是美國最大的非政府監管機構，以監管所有在美國經營證券的公司。FINRA壹***監管大約5，000家經紀商公司，約173，000家分支機構及677，000個註冊證券代表。
FINRA創建於2007年7月。通過NASD（全美證券商協會）及其會員監管、執行及紐約證券交易所仲裁功能整合為壹體，FINRA主要采納有效的規章執行條例和提供技術性服務，專註於投資者保護和市場整合。
FINRA認為保護投資者要從教育開始。通過互聯網，新聞媒介及公***論壇，FINRAN可幫助投資者獲取他們所需的金融知識，並為他們提供必備的工具以更好地理解市場，投資和儲蓄的原則。FINRA投資者教育基金會是美國最大的致力於投資者教育的基金會。到2007年6月基金會已經撥款1，040萬美元及額外的1，020美元直接用於投資者教育計劃。
FINRA僅在華盛頓特區和紐約兩地就有約3，000名雇員，在全國擁有15個特區辦事處。 “FINRA的創立是幾十年來自我監管體制走向現代化的重要標誌，”FINRA的CEO瑪麗? 莎皮羅說。她還說，“保護投資者和整合市場是我們的主要目標，因此，FINRA流水線式的監管機構更好的適應了當今全球市場的復雜性和激烈的競爭性。
FINRA幾乎涉及到證券經營的每個方面，從註冊和教育此行業從事者的到審查證券公司，制定條例，執行條例，執行聯邦證券法，宣傳和教育投資大眾，提供交易報導及其它工具，管理交易論壇並解決投資者和公司之間的爭端。此外，依據納斯達克股票交易市場、美國證券交易所、國際證券交易所及芝加哥氣候交易所的協議條款，FINRA還對其行使市場監管職能。
在全球經濟步伐快速發展且日趨復雜的今天，FINRA是投資者信得過的監管機構，以維持市場的公平、公正，保證投資者選擇的安全，在投資者或市場受到損害之前立即發布緊急的調整法令和措施。 美國國家期貨協會（NFA）：是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記註冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為註冊期貨協會，1982年10月1日，NFA正式開始運作。
NFA履行的幾項監管職責為：
● 制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準；
● 審核和監督會員必須符合NFA的財務要求；
● 對與期貨相關的糾紛進行仲裁；
● 審批NFA會員資格，期貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問(CTAs)和商品合資基金經理(CPOs)都可以成為NFA的會員。
此外，按照第17節授權，NFA履行《商品交易法》中先前由CFTC履行的壹些登記註冊職能。任何在CFTC登記註冊的機構或個人都可以成為NFA的會員，包括所有的期貨交易所和任何其他從事期貨業務的，只要申請人符合NFA的會員資格條件。此外，自1985年8月31日起，按照《商品交易法》，NFA會員的員工作為相關聯的人被要求註冊為NFA的聯合會員。CFTC還授權NFA處理場內經紀人和場內交易商的申請註冊。按照NFA的規則1101條和CFTC規則17015條，所有的FCM、IB、CTA和CPO都必須取利NFA的會員資格。 美國商品期貨交易委員會（CFTC）：全稱：Commodity Futures Trading Commission
1974年，美國國會組建了商品期貨交易委員會（CFTC），作為壹個獨立的機構，CFTC擁有監管美國商品期貨和期權的使命。隨著時間的推移，該機構的使命被不斷的更新和擴大。
1974年期貨交易主要發生在農產品部門，CFTC的歷史說明了在其他部門中，隨著時間的推移，期貨產業是如何變得豐富多彩的，今天，期貨行業包括了大量的高度復雜的金融期貨和約；
今天，CFTC確保期貨市場的經濟有效性，它所采取的手段包括鼓勵市場競爭，保護市場參與者免受欺詐、市場操縱和濫用交易行為的侵害，保證清算過程的中的財務真實性。通過有效的監管，CFTC能夠使得期貨市場發揮價格發現和風險轉移的功能。
CFTC的任務是保護市場使用者免受欺詐、操縱和與商品、金融期貨期貨相關銷售相關的濫用交易行為的侵害；培育開放、競爭和財務健康的期貨和期權市場。
芝加哥商品交易所（CME）：是美國最大的期貨交易所，也是世界上第二大買賣期貨和期貨期權合約的交易所。芝加哥商業交易所向投資者提供多項金融和農產品交易。自 1898 年成立以來，芝加哥商業交易所持續提供了壹個擁有風險管理工具的市場，以保護投資者避免金融產品和有形商品價格變化所帶來的風險，並使他們有機會從交易中獲利。 2002 年 12 月，芝加哥商業交易所控股公司正式在紐約股票交易所上市，芝加哥商業交易所也由此從會員制的非營利組織轉變為營利公司。 在芝加哥商業交易所從事期貨交易 大眾傳媒經常把芝加哥商業交易所的交易活動表現為壹個豐富多彩的、可視的和充滿動感的場景：交易員在場內喊單並瘋狂揮動手臂。
電子交易量已占交易所總交易量的壹半。 因為電子交易使個人在家中或公司的電腦上隨時都能直接與芝加哥商業交易所各個市場進行聯接，其 GLOBEX? 電子交易平臺上的成交量持續在總成交量中占據高比例。這種交易方式有助於吸引更多的市場參與者，最終增加交易所交易量，提升市場流動性，使市場快速有效地進行大量買賣。 芝加哥商業交易所擁有並經營自己的清算所，通過它對全部交易進行清算，並保障交易有序進行。這可以降低交易方不履行期貨或期貨期權交易責任的風險。 芝加哥商業交易所擁有世界上最大數量的期貨和期貨期權未平倉合約。未平倉合約是指壹個交易日結束時仍未清算的合約數量，它是流動性的最主要指標。流動性是確保市場成功，吸引投資者和客戶的關鍵成分。 世界各地的養老基金、投資顧問、投資組合管理人、公司財務人員、商業和投資銀行、經紀人/交易商以及個人在芝加哥商業交易所進行交易，而這些交易組成了他們金融管理戰略的壹部分。 芝加哥商業交易所產品 芝加哥商業交易所向投資者提供多項產品，包括期貨和期貨期權合約。 金融電子證券交易市場（ArcaEX）：1998年，SEC發行了其法規ATS，ATS在其它話題中討論了替代交易系統可以作為交易所而不是經紀商－自營商註冊的條件。壹些ECN，包括群島公司，急切地要收集市場數據收益，完成了初始的書面工作，但對SEC采取行動不報太大希望。
Putnam考慮了另壹條替代途徑：2000年7月，群島公司與太平洋交易所（PCX）合作，其變成了對電子股票市場的自監管組織，名為群島交易所（ArcaEx）。交易所今天在Sun Microsystems的Solaris平臺上經營，該平臺處理在紐約證券交易所和納斯達克上市的股票，以及在美國證券交易所上市的交易所指數基金（ETF）。
2005年1月，群島控股宣布其對PCX控股的收購，使得ArcaEx成為美國電子證券交易市場。 國際證券交易所/國際證券外匯協會（ISE）全稱：InternationalSecurities Exchange, Inc., ISE。於2000年5月成立，是美國期權市場第壹家全電子化交易的期權交易所，ISE成為自1973年以來第壹家經美國證券交易管理委員會核準註冊成立的交易所。
ISE的股票期權分為買權與賣權，標的股票約有667只。股票期權為實物交割。ISE推出3個標的指數的期權合約，標的指數分別為 S&P SmallCap 600Index Option（代碼SML）、S&P MidCap 400Index Option（代碼MID）及Morgan StanleyTechnology Index Option（代碼MSH）。