（壹）資產管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述，如零風險、收益有保障、本金無憂等；
（二）資產管理計劃名稱中含有“保本”字樣；
（三）與投資者私下簽訂回購協議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益；
（四）向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益；
（五）向非合格投資者銷售資產管理計劃，明知投資者實質不符合合格投資者標準，仍予以銷售確認，或者通過拆分轉讓資產管理計劃份額或其收益權、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標準；
（六）單壹資產管理計劃的投資者人數超過200人，或者同壹資產管理人為單壹融資項目設立多個資產管理計劃，變相突破投資者人數限制；
（七）通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產品，但證券期貨經營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網、客戶端等互聯網媒介向已註冊特定對象進行宣傳推介的除外；
（八）銷售資產管理計劃時，未真實、準確、完整地披露資產管理計劃交易結構、當事各方權利義務條款、收益分配內容、委托第三方機構提供服務、關聯交易情況等信息；
（九）資產管理計劃完成備案手續前參與股票公開或非公開發行；
（十）向投資者宣傳資產管理計劃預期收益率；
（十壹）誇大或者片面宣傳產品，誇大或者片面宣傳資產管理計劃管理人及其管理的產品、投資經理等的過往業績，未充分揭示產品風險，投資者認購資產管理計劃時未簽訂風險揭示書和資產管理合同。第四條 證券期貨經營機構設立結構化資產管理計劃，不得違背利益***享、風險***擔、風險與收益相匹配的原則，不得存在以下情形：
（壹）直接或者間接對優先級份額認購者提供保本保收益安排，包括但不限於在結構化資產管理計劃合同中約定計提優先級份額收益、提前終止罰息、劣後級或第三方機構差額補足優先級收益、計提風險保證金補足優先級收益等；
（二）未對結構化資產管理計劃劣後級份額認購者的身份及風險承擔能力進行充分適當的盡職調查；
（三）未在資產管理合同中充分披露和揭示結構化設計及相應風險情況、收益分配情況、風控措施等信息；
（四）股票類、混合類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過1倍，固定收益類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過3倍，其他類結構化資產管理計劃的杠桿倍數超過2倍；
（五）通過穿透核查結構化資產管理計劃投資標的，結構化資產管理計劃嵌套投資其他結構化金融產品劣後級份額；
（六）結構化資產管理計劃名稱中未包含“結構化”或“分級”字樣；
（七）結構化資產管理計劃的總資產占凈資產的比例超過140%，非結構化集合資產管理計劃（即“壹對多”）的總資產占凈資產的比例超過200%。第五條 證券期貨經營機構開展私募資產管理業務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除，不得存在以下情形：
（壹）未建立或未有效執行第三方機構遴選機制，未按照規定流程選聘第三方機構；
（二）未簽訂相關委托協議，或未在資產管理合同及其它材料中明確披露第三方機構身份、未約定第三方機構職責以及未充分說明和揭示聘請第三方機構可能產生的特定風險；
（三）由第三方機構直接執行投資指令，未建立或有效執行風險管控機制，未能有效防範第三方機構利用資產管理計劃從事內幕交易、市場操縱等違法違規行為；
（四）未建立利益沖突防範機制，資產管理計劃與第三方機構本身、與第三方機構管理或服務的其他產品之間存在利益沖突或利益輸送；
（五）向未提供實質服務的第三方機構支付費用或支付的費用與其提供的服務不相匹配；
（六）第三方機構及其關聯方以其自有資金或募集資金投資於結構化資產管理計劃劣後級份額。