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單壹基金核算備案失敗

可以理解為:單壹基金核算備案失敗,怎麽辦?

1、審核通不過原因之壹:上傳投資者明細表且加蓋私募基金管理者公章;

解決方法:投資人明細包括姓名、機構名稱、序號、身份證件號碼,實繳金額,認繳金額,匯總金額。匯總金額應當與登記備案系統填報的實繳金額壹致。

2、審核通不過原因之二:請管理人員出具私募基金是否募集完畢及是否繼續對外募集的說明;

解決方法:管理人應如實出具上述說明,簽章確認並上傳至其他問題處。

3、審核通不過原因之三:請正確填寫私募基金公司全稱;

解決方法:私募基公司金全稱應該與合同中的名稱要壹致。

4、審核通不過原因之四:若私募基金產品沒有托管,需上傳所有投資者簽署的無托管協議。

解決方法:在管理者認為需要說明的其他問題裏說明,合同中明確本產品無托管及保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制的相關章節,同時上傳所有投資者簽署的無托管協議,無托管協議中明確說明“本基金無托管”。

知識特長:

私募基金沒有備案的法律後果有:

1、面臨行政處罰的法律風險。私募基金未備案,私募基金管理人及直接負責的主管人員和其他直接責任人員可能面臨行政處罰。

2、不能開立證券賬戶,影響投資新三板企業及上市公司。私募投資基金如未經登記備案,將無法在中國證券登記結算有限責任公司開立證券賬戶,進而影響其投資新三板掛牌企業以及創業板、中小企業板、主板市場的上市公司。

法律依據

《證券投資基金法》第九十四條規定,非公開募集基金募集完畢,基金管理人應當向基金行業協會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金,基金行業協會應當向國務院證券監督管理機構報告。