1，基金備案步驟
生成基金代碼:根據備案系統要求，如實填寫基金名稱、基金簡稱、基金類型、管理類型等基本信息，生成基金代碼:填寫附表信息，按照附表中的說明如實填寫基金的主要投資方向、投資情況，上傳基金風險揭示書、投資者承諾函、實繳出資證明、基金合同(章程或合夥協議)、委托管理協議(適用於委托管理類型)等。
2.註意基金備案的細節。
基金合同條款:2016，15年4月6日，基金業協會發布了《私募基金募集行為管理辦法》，明確了私募產品的募集程序和要求，並於2016年7月6日生效。2016年7月15日之後備案的基金簽訂基金合同(章程或合夥協議)時，應結合《私募投資基金合同指引》，明確合同指引規定的必備條款，並註明簽訂日期。
合格投資者確認，在私募投資基金的募集階段，投資者必須簽署投資者承諾書，承諾達到投資者的標準。募集機構與投資人簽訂私募投資基金風險揭示書，募集機構揭示存在的風險，投資人逐壹確認。
3.監護協議
根據《中華人民共和國證券投資基金法》第三章的規定，嚴格區分托管協議和托管協議。《托管協議》不能作為《托管協議》，可在“基金托管人”壹欄選擇不適用，但《托管協議》作為《托管協議》的附件保存。如果在“基金托管人”下拉菜單中沒有找到基金托管人的名稱，可以選擇不申請，如實填寫“管理人認為需要說明的其他事項”壹欄，在“上傳其他事項文件說明”處上傳托管協議。
4.實繳出資證明
因投資人姓名變更導致出資證明書上的投資人姓名與現姓名不壹致的，需如實填寫“管理人認為需要說明的其他事項”欄，並在“上傳其他事項說明”處上傳變更證明書。