2007證券投資基金最新模擬試題（1）
1.按照對未來股利支付的不同假定,股利貼現模型可以分為很多類型.下列表述中不屬於股利貼現模型的是().
1: A:現值增長模型? [對]?
2: B:固定增長模型? [錯]?
3: C:三階段股利貼現模型? [錯]?
4: D:隨機股利貼現模型? [錯]?
2.以下關於基金管理公司辦事處說法正確的是（）。
1: A：辦事處不得從事經營性活動? [對]?
2: B：辦事處經公司授權可以從事公司經營範圍以內的經營性活動? [錯]?
3: C：辦事處經中國證監會批準可以從事公司經營範圍以內的經營性活動? [錯]?
4: D：辦事處的法律責任有公司承擔? [對]?
3.利率期限結構的完全預期理論認為（）。
1: 流動溢價是對投資者承擔額外的流動性風險的補償? [錯]?
2: 遠期利率是對未來短期利率的無偏差的估計值? [對]?
3: 市場對未來利率變動方向的預期會反映在利率曲線的斜率上? [對]?
4: 利率曲線的斜率為負時，市場預期短期利率會下降? [對]?
4.關於基金托管人的內部控制，下列哪項說法是錯誤的（）。
1: 基金托管人必須將自有資產與基金資產嚴格分開? [錯]?
2: 基金托管人應以自己名義代基金開立賬戶? [對]?
3: 基金托管人應行嚴格的崗位分離制度? [錯]?
4: 基金托管人應建立會計復核制度? [錯]?
5.假設上證A股指數上周上漲了10%,本周下跌了10%,下列說法正確的是().
1: A:兩周累計收益率為零? [錯]?
2: B:兩周累計上漲1%? [錯]?
3: C:周累計下跌1%? [對]?
4: D:兩周累計收益率無法計算? [錯]?
6.證券投資基金資產依其形態的不同分為（）。
1: 現金類資產? [對]?
2: 證券類資產? [對]?
3: 其他類資產? [對]?
4: 固定資產? [錯]?
7.基金托管人內部控制的目標是（）。
1: 保證基金保值增值? [錯]?
2: 保證托管資產的安全完整? [對]?
3: 維護持有人的權益? [對]?
4: 保障基金托管業務安全、有效、穩健運行? [對]?
8.依照《證券投資基金法》的規定，封閉式基金轉為開放式基金應當召開基金份額持有人大會審議，並取得參加大會的基金份額持有人所持表決權的（）以上通過。
1: A:30%? [錯]?
2: B:50%? [錯]?
3: C:1/3? [錯]?
4: D:2/3? [對]?
9.根據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金成立的條件包括（）。
1: 基金份額總額超過核準的最低募集份額總額? [錯]?
2: 基金份額總額達到核準規模的60%以上? [錯]?
3: 基金份額總額達到核準規模的80%以上? [對]?
4: 基金份額持有人人數達到10000人以上? [錯]?
10.如果證券市場是有效市場,那麽這個市場的特征是().
1: A:未來事件能夠被準確地預測? [錯]?
2: B:價格能夠反映所有相關信息? [對]?
3: C:證券價格由於不可辨別的原因而變化? [錯]?
4: D:價格不起伏? [錯]?
11.在預測到股票市場將進入繁榮期時,基金經理通常會().
1: A:降低基金的現金持有比例? [對]?
2: B:提高基金組合的貝塔值? [對]?
3: C:提高基金組合的貝塔值? [對]?
4: D:降低基金組合的貝塔值? [錯]?
12.發達國家的證券投資基金分類包括().
1: A:股票基金? [對]?
2: B:債券基金? [對]?
3: C:混合基金? [對]?
4: D:貨幣市場基金? [對]?
13.關於證券投資組合的方差，以下描述中正確的是（）。
1: 投資組合的方差等於組合中各證券的方差的加權平均數。? [錯]?
2: 方差等於組合中各證券的方差的加權平均數。? [錯]?
3: 投資組合的方差與組合中各證券的方差和權重均有關。? [對]?
4: 投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數有關。? [對]?
14.戰術性資產配置與戰略性配置相比（）。
1: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設不同? [對]?
2: 對投資者的風險承受能力和風險偏好的認識和假設相同? [錯]?
3: 對資產管理人把握資產投資權益變化的能力要求相同? [錯]?
4: 對資產管理人把握資產投資收益變化的能力要求不同? [對]?
15.根據《證券投資基金法》的規定，“復核、審查基金資產凈值和單位基金資產凈值”的職責應該由（）承擔。
1: 基金管理人? [錯]?
2: 基金註冊登記人? [錯]?
3: 基金托管人? [對]?
4: 基金代銷人? [錯]?
16.證券投資基金會計核算計量屬性為（）。
1: 加權成本? [錯]?
2: 非歷史成本? [錯]?
3: 公允價值? [對]?
4: 最近的交易成本? [錯]?
17.下列關於封閉式基金的募集、交易的陳述正確的有（）。
1: A：封閉式基金的募集是壹次性的? [對]?
2: B：壹般由證券公司作為承銷機構? [對]?
3: C：造交易所上市交易? [對]?
4: D：通過證券公司進行委托買賣? [對]?
18.其他情況不變時,當基金的分散程度提高時,基金的特瑞諾指數會().
1: A:變大? [錯]?
2: B:變小? [錯]?
3: C:不變? [對]?
4: D:無法判斷? [錯]?
19.內部控制必須隨著有關法律、法規的調整、經營方針、經營理念等外部環境的變化及時修改或完善體現的是制定內部控制制度的（）原則。
1: A：合法合規性? [錯]?
2: B：全面性? [錯]?
3: C：審慎性? [錯]?
4: D：適時性? [對]?
20.積極型股票投資戰略的重要標誌之壹是（）。
1: 指數化投資? [錯]?
2: 長期持有? [錯]?
3: 時機抉擇? [對]?
4: 以上都不是? [錯]
21.證券投資組合的期望收益率等於組合中各證券期望收益率的加權平均值，其中對權數的描述正確的是（）。
1: 所使用的權數是組合中各證券的期望收益率? [錯]?
2: 所使用的權數是組合中各證券未來收益率的概率分布? [錯]?
3: 所使用的權數是組合中各證券的投資比例? [對]?
4: 所使用的權數可以是正，也可以為負? [對]?
22.上市公告書中的基金財務資料報告期間終止日距上市交易日不得超過（）日。
1: 15? [錯]?
2: 30? [對]?
3: 60? [錯]?
4: 90? [錯]?
23. 投資風險控制措施
基金公司內部風險控制制度包含內容（）
1: A：按規定的投資比例進行投資? [對]?
2: B：堅持獨立性原則? [對]?
3: C：堅持集中交易制度? [對]?
4: D：內部信息控制制度? [對]?
24.屬於風險調整收益率的指標包括().
1: A:夏普指數? [對]?
2: B:詹森指數? [對]?
3: C:特瑞諾指數? [對]?
4: D:信息比率? [對]?
25.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素包括（）。
1: 通貨膨脹? [對]?
2: 利率變化? [對]?
3: 經濟周期波動? [對]?
4: 監管? [對]?
26.深證基金指數的發布日為（）。
1: 2000年5月8日? [錯]?
2: 2000年6月9日? [錯]?
3: 2000年6月30日? [錯]?
4: 2000年7月3日? [對]?
27.依據《證券投資基金法》的規定，封閉式基金招募說明書應當包括下列（）內容。
1: 基金募集申請的核準文件名稱和核準日期? [對]?
2: 基金份額的發售日期和期限? [對]?
3: 基金份額的發售方式和發售機構? [對]?
4: 基金合同和基金托管協議的主要內容? [對]?
28. 下列（）情形不可以暫停基金估值。
1: 法定節假日? [錯]?
2: 證券交易所暫停營業? [錯]?
3: 因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產價值? [錯]?
4: 基金公布年報? [對]?
29.以下關於封閉式基金和開放式基金說法正確的是（）。
1: A：封閉式基金壹般有固定的存續期限? [對]?
2: B：開放式基金壹般沒有固定的存續期限? [對]?
3: C：封閉式基金投資人少? [錯]?
4: D：開放式基金投資人多? [錯]?
30.在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券 利息收入及其他收入，暫不懲上企業所得稅。
1: 非銀行金融機構? [錯]?
2: 企業? [錯]?
3: 基金? [對]?
4: 基金公司? [錯]?
31.假設某基金第壹收益率為5%,第二年的收益率也是5%,其年幾何平均收益率().
1: A:小於5%? [對]?
2: B:等於5%? [錯]?
3: C:大於5%? [錯]?
4: D:無法判斷? [錯]?
32.證券投資基金份額持有人大會形成的決議須按規定報送有關機構備案或批準，這個機構是（）。
1: A：中國證監會? [對]?
2: B：持有人大會? [錯]?
3: C：主要發起人? [錯]?
4: D：基金管理公司? [錯]?
33.下列關於成長型、收入型和平衡型基金的陳述正確的是（）。
1: A：成長型基金風險大、收益高? [對]?
2: B：收入型基金風險小、收益較低? [對]?
3: C：平衡型基金風險收益介於成長型，收入型基金之間? [對]?
4: D：成長型基金的收益可能低於收入型基金? [對]?
34.上證基金指數的發布日為（）。
1: 2000年5月8日? [錯]?
2: 2000年6月9日? [對]?
3: 2000年6月30日? [錯]?
4: 2000年7月3日? [錯]?
35.主動型基金和波動型基金劃分的主要依據是（）。
1: A：依據基金的組織形式不同? [錯]?
2: B：依據基金的投資對象不同? [錯]?
3: C：依據基金的投資目標不同? [錯]?
4: D：依據基金的投資理念不同? [對]?
36.影響封閉式基金交易價格的因素有（）。
1: 基金名稱? [錯]?
2: 利率變化? [對]?
3: 基金資產凈值? [對]?
4: 市場供求關系? [對]?
37.根據有關規定，形式主義式證券投資基金在（）要公布壹次基金資產的凈值。
1: 每個交易日? [對]?
2: 每周? [錯]?
3: 每個月? [錯]?
4: 每個季度? [錯]?
38.基金管理公司必須以（）為會計核算主體。
1: A：所管理基金總體? [錯]?
2: B：所管理的每個基金? [對]?
3: C：所投資的上市公司? [錯]?
4: D：公司自身資產? [錯]?
39.以下符合證券投資基金基本內涵的有（）。
1: A：通過發行基金單位向投資人募集資金? [對]?
2: B：有規定的投資組合和投資限制? [對]?
3: C：投資操作與財產保管相互分離? [對]?
4: D：基金資產按照規定的投資方向進行投資? [對]?
40.市場時機選擇者試圖維持資產組合的().
1: A:貝塔值固定? [錯]?
2: B:貝塔值變動? [對]?
3: C:阿爾法值變動? [錯]?
4: D:貝塔值為零? [錯]
41.從資產配置的角度看，恒定混合策略適用於有長期計劃水平並滿足於戰略性資產配置的投資者，在市場行 情發生變化時通常調整資產配置的比例。
[錯]?42.債券投資者的稅收狀況將影響其稅後收益率，其中包括所得稅收和資本利得稅。
[對]?43.目前我國的基金直接在中國證券登記結算公司開立清算備付金賬戶並進行資金結算。
[錯]?44.過去的表現並不代表未來的表現,因此對基金績效的事後衡量是無用的.
[對]?45.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會計與公司會計等重要崗位的分離。
[對]?46.跟蹤誤差是衡量資產管理人管理績效的指標。
[對]?47.證券投資基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監督和管理。
[對]?48.基金托管費是托管人在投資人申購基金時向投資人直接收取的。
[錯]?49.證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的壹組證券組合在壹起，以實現投資組合的優化。
[錯]?50.對投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。
[錯]?51.買賣雙方對價格的認同程度可以通過成交量的大小來確認.成交量大,則認同程度大;成交量小,則認同程度小.
[對]?52.基金管理公司、基金代銷機構向投資人提供專業基金投資咨詢服務的工作人員應該具備相應的投資咨詢和基金從業資格.
[錯]?53.根據規定,更換基金管理人須經持有人大會通過,但更換基金托管人無須經持有人大會通過.
[錯]?54.反映任意證券組合的期望收益率和總風險水平之間均衡關系的模型是證券市場線。
[對]?55.目前，我國對商業銀行所從事的基金業務的監管職責僅由中國證監會行使。
[錯]?56.完全預期理論認為，利率期限結構完全取決於未來即期利率的市場預期。
[對]?57.我國開放式基金的申購金額為凈申購金額。
[錯]?58.確定資產類別預期收益的主要方法包括歷史數據法和情景綜合分析法。
[對]?59.根據我國《證券投資基金法》規定,在投資基金運作中,如壹只基金的基金管理人不能按契約或合同的規定履行職責,那麽,監管機構、投資人都有權按規定的程序取消或建義取消基金管理人的資格.
[對]?60.基金動作過程中發生可能對基金持有人權益或基金單位的交易價格確實產生重大影響的事項，應按照有關規定及時報告並公告。
[對]