其職責如下:
投資者教育
投資顧問幫助客戶了解金融知識和投資常識，了解專戶理財業務；幫助客戶了解投資機會和壹般投資誤區；引導客戶理解和評估風險。[1]
綜合需求分析
充分了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標，量身定制投資方案。根據全面的客戶需求報告，為客戶制定投資計劃。投資顧問會向客戶詳細解釋制定投資計劃的依據，與客戶充分溝通達成壹致。
投資管理報告解讀
每個客戶的具體投資組合都會在規定的期限內產生壹份投資組合報告，其中不僅包括投資組合在過去時間段內的表現，還包括投資組合經理對投資表現的評價和解釋，以及對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，並評估投資組合的運作是否符合客戶的目標。
調整投資計劃
投資顧問將幫助客戶回顧上壹年度的投資決策，並根據客戶的財務目標或投資期限的變化，確定是否維持當前的資產配置或進行調整。
投資顧問自始至終主導著金融服務，推動各項服務的進度，在專戶中充當客戶與整個金融服務團隊之間的橋梁。