1.信息收集，這是證券分析師在做出具體分析之前必須完成的工作。分析師不僅要收集有關上市公司的所有公開信息，還要通過政府領導、行業組織、上市公司或其他非正式部門獲得上市公司的第壹手信息。只有充分占有信息，才能做出準確而有價值的分析。
2.溝通，分析師必須與所研究的上市公司建立穩定、長期的聯系。壹方面可以通過年度股東大會和直接拜訪上市公司來實現溝通。另壹方面，分析師定期組織包括上市公司人員在內的分析師會議。因為上市公司壹般都比較註重自己在二級市場的形象，所以通常都很樂意參加這樣的會議。
證券分析師是指依法取得證券投資咨詢資格，受聘於證券經營機構的專業人員。他主要研究和分析與證券市場有關的各種因素，包括證券市場、證券價值和變化趨勢，並向投資者出具投資價值報告，以書面或口頭形式向投資者提供上述報告、分析、預測或建議。
由於人們對證券市場波動機制的認識還停留在經驗模型上，作為壹名合格的證券分析師，不僅要熟悉傳統證券理論的基礎知識，還要了解證券投資理論和方法的最新研究進展，如行為金融學、演化證券等。