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基金註冊流程

壹、正面回答

申請註冊基金從業資格的人員應當具備下列條件:

1、品行良好,具有良好的職業道德;

2、通過從業資格考試;

3、已被機構聘用;

4、最近三年未因犯罪被判處刑罰;

5、最近五年未被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格;

6、自律組織采取禁入措施,或者執行期已屆滿;

7、法律法規、中國證監會和協會規定的其他條件。

二、分析

對已通過基金從業資格相關科目考試的,可以在考試通過後的4年內向協會申請基金從業資格註冊;對已通過基金從業資格相關科目考試超過4年的,在2017年7月1日前認可其考試成績,並可在此時間前按規定向協會申請基金從業資格註冊;對已通過基金從業資格相關科目考試,但滿4年未註冊基金從業資格的,在2017年7月1日之後,向協會申請基金從業資格註冊需重新參加基金從業資格考試或補齊近兩年的後續培訓30個學時。

三、基金註冊登記機構

基金註冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的獨立機構,是基金市場日常運作必不可少的硬件設施。它的業務包括:基金投資者賬戶管理、基金註冊登記、清算及基金交易、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。中國證券登記結算有限責任公司是我國的註冊登記機構。