1.在證券公司從事自營、經紀、承銷、投資咨詢和委托投資管理的專業人員，包括相關業務部門的經理；
2.在基金管理公司、基金托管機構從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監督、審計等工作的專業人員，包括相關業務部門的經理；
3.在基金銷售機構從事基金宣傳、推廣和咨詢工作的專業人員，包括相關業務部門的經理；
4、證券投資咨詢機構從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；
5.證券信用評估機構中從事證券信用評估業務的專業人員及其管理人員，以及中國證監會規定的其他人員，應當取得執業證書。
在這五類中，證券交易所和證券投資基金最簡單，證券發行和承銷居中，證券投資分析最難。