申請執業證書的人員應當取得從業資格，受聘於證券機構，並符合《辦法》第十條規定的相關品格和聲譽要求；申請從事證券投資咨詢業務，還應當具有中國國籍、大學本科以上學歷和兩年以上證券從業經歷；申請從事證券資信評估業務，應當具備兩年以上證券從業經歷和中國證監會的有關規定。
執業證書通過所屬機構向中國證券業協會申請。
協會應當自收到執業申請之日起30日內，向中國證監會備案，並頒發執業證書。執業證書不分類。取得執業證書的人員，經所在機構委派，可以代表聘用機構從事該機構經營的證券業務。
取得執業證書的人員連續三年未在事業單位從業的，由協會註銷其執業證書；再次執業的，應當參加協會組織的執業培訓，重新申請執業證書。