2021，1 * ST金剛8月3日收到證監會《行政處罰及市場禁入通知書》。在此之前，2020年4月7日，*ST金剛收到證監會因涉嫌信息披露違法違規的立案調查通知書。從立案到預處罰用了16個月。
經證監會調查，*ST金剛存在六大違規行為:
1.涉嫌通過虛構銷售交易和股權轉讓交易，虛增營業收入和利潤總額，導致2017至2019年度報告存在虛假記載。
2.涉嫌通過虛構購買交易虛增存貨、固定資產和非流動資產，導致2016至2019年度報告存在虛假記載。
3.以虛構采購業務、支付采購款、表外借款、簽發商業票據等方式向實際控制人及其關聯方提供資金，涉嫌未按規定披露非經營性占用資金關聯交易，導致2016至2019年度報告存在重大遺漏。
4.涉嫌未按規定披露關聯擔保及對外擔保，導致未及時披露擔保事項，2016至2019年度報告存在重大遺漏。
5.涉嫌未按規定披露預計負債和或有負債，導致2018年度報告存在虛假記載和重大遺漏，2019年度報告存在虛假記載。
6.公司披露的《2019年度業績預告》、《2019年度業績快報》涉嫌虛假記載。