1、估值日有市價的，采用市價確定公允價值；
2、估值日無市價，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化且證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的，采用最近交易市價確定公允價值；
3、估值日無市價，且最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生了影響證券價格的重大事件，使潛在估值調整對前壹估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價值。