隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人數迅速增加。基金銷售人員直接接觸投資者，提供基金銷售服務。他們專業水平和專業素質的提高，關系到我國基金業整體服務水平的提高，關系到基金業的持續健康發展。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規的規定，從事基金宣傳、銷售推廣、咨詢等業務的人員應當具備專業資格。為此，中國證券業協會制定了《基金銷售基礎考試大綱(2008)》，並將於2008年9月舉行首次基金銷售人員考試。這對規範基金銷售人員行為，提高其專業水平具有重要意義。
本教材是2008年基金銷售人員年度考試輔導用書，根據《基金銷售基礎考試大綱(2008)》的要求編寫，主要包括證券基礎知識、證券投資基金基本理論和操作實務、證券投資基金監管法律法規和基金銷售人員行為規範。