證券法案例分析

(1)答:小王因為工作上的粗心，給客戶造成了錯誤，違背了謹慎性原則。小王擅自使用客戶的證券賬戶買賣股票，違反了客戶指令權威原則。本案中，雖然小王為非法融資客戶向營業部作出了回報，但我國證券公司目前不允許開展融資融券業務。小王和銷售經理明知故犯。小王應該直接承擔相應的法律責任。

(2)答:丁應向證券公司主張賠償。依據是我國《證券法》規定，證券公司必須根據客戶意願開展經紀業務。證券公司作為法人機構，由丁和公司代表，公司(包括小王)承擔責任。