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信用風險的相關案例

唐堅在擔任摩根士丹利助理經理以來,用父親和第三方的賬戶買入新疆中和(代表上交所)。

代碼:600888),(其父賬戶買入近6萬股,獲利近29萬元,另壹賬戶買入20多萬股,獲利654.38+0.2萬余),合計獲利654.38+0.5萬余元。這就是民間俗稱的“老鼠倉”,也是典型的涉嫌內幕交易的犯罪行為。

新疆中和是2006年有色金屬熱背景下基金行業投資的寵兒。投資摩根士丹利的多只基金持有新疆中和,包括2006年9月20日成立的摩根士丹利雙利平衡混合型基金、阿爾法股票基金、華夏優勢基金、成長先鋒基金等。在成為成長先鋒基金經理之前,唐劍是阿爾法的助理基金經理。2006年9月底,新疆中和的股價約為每股17元,之後壹路飆升至28元。

2007年初,證監會基金部發布2007年1號文件,要求基金公司申報員工本人及其直系親屬的身份證號和證券賬戶,稱如有隱瞞、不報或以隱藏身份交易股票的行為,將受到嚴厲處罰。雖然這被外界解讀為監管層正在建立對基金經理“老鼠倉”的監控體系,但在基金行業內部並未引起足夠的重視。事實上,也正是從這個時候開始,唐建等人的行為逐漸被納入監管視野。

2007年5月16日下午,上投摩根基金管理有限公司聲明,上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金原基金經理唐劍涉嫌利用其掌握的信息進行非法投資活動,未如實申報個人及其家庭的投資行為,欺騙公司,嚴重違反公司制度。2007年5月15日,公司免去唐堅的成長先鋒基金經理職務及其他壹切職務,予以解聘。