《指引》的起草背景和適用範圍?

分級基金是帶有杠桿特性的復雜金融產品，投資風險較高，前期有些中小投資者對分級基金產品運作機制及其風險缺乏了解，盲目買入而蒙受了損失。為規範分級基金市場投資者適當性管理，切實維護投資者合法權益，上海證券交易所（以下簡稱上交所）制訂了分級基金業務管理指引。

上交所分級基金的份額折算、投資者適當性管理、投資者教育與風險警示等事項，適用《上海證券交易所分級基金業務管理指引》；《指引》未作規定的，適用上交所其他有關規定。