只要申請人符合條件，想從事這個行業就去自己的金融機構申請。
申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫《執業證書申請表》，連同打印好的書面申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、2寸彩色身份證照片等材料壹並提交給機構；
機構資質管理員進行初審，確認《執業證書申請表》。書面申請表由機構保存備查，電子申請表提交協會。
協會應當對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可以要求機構提交書面申請表及相關證明材料。
對符合條件的申請人，協會將通過執業證書管理系統向中國證監會相關部門備案，頒發執業證書，並在協會互聯網站上進行公告。執業證書由機構向協會領取。對拒絕頒發執業證書的，協會應當書面通知機構並說明理由。