中信證券因非法場外配資業務被證監會查處。公司作為私募基金的合夥人,通過KylinPrimeGroup等“持股”私募管理人,鼓勵客戶投資並長期持股,並承諾股份和費用均分。但實際上這是非法的場外配資業務,涉嫌違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規。
中信證券違規開展場外配資業務,嚴重損害投資者利益。近年來,市場監管部門壹直在加強對場外配資等非法集資行為的監管,所以此次中信證券被查的行為是不能容忍的。投資者應充分認識市場風險,選擇正規投資渠道,不要盲目跟風,避免成為場外配資的受害者。
中信證券應嚴格遵守監管要求,規範自身業務操作。公司和員工應加強風險意識,落實客戶適宜性原則,不得推廣不適當的投資計劃和服務,充分保障客戶的知情權、選擇權和權利。要重視法律風險管理和合規監控,及時發現和糾正可能存在的合規問題,確保公司合法合規經營,降低業務風險和聲譽風險。