1，申請報告
2.投資顧問團隊簡介
3.營業執照正本和副本
4.組織機構代碼證正本和副本
5.稅務登記證正本和副本
6.法定代表人身份證復印件
7.法定代表人簽署的樣本卡(不壹定每個信托公司都需要)
8.公司章程
9.驗資報告及會計師事務所最近(最近壹個月或季度)的審計報告和財務報表(資產負債表/利潤表)。企業成立不滿兩年的，應提供與其成立期相當的財務會計報表。以上審計報告和財務報表需加蓋公章。
10、公司內部控制制度(包括投資管理制度、風險控制制度等。)
11.確定投資顧問團隊的成員。
12.投資顧問團隊資格考試合格證書。
13，法定代表人簡歷
14，公司組織結構圖
15，投資顧問過往業績證明
以上所有材料必須加蓋公章。
審核結束後，如果信托公司覺得可以合作，就會談後續事宜，比如資金劃撥、托管費等細節。