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(2017年真題)關於交易指令在基金公司內部執行情況,下列說法正確的是( )。

答案:B

交易指令在基金公司內部執行情況如下:

首先,在自主權限內,基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令。

其次,交易總監審核投資指令(價格、數量)的合法合規性,並將指令分派給交易員。投資交易系統將自動攔截違規指令,如果發現異常指令時由交易總監反饋信息給基金經理並有權終止指令,同時報上級主管領導,並通知合規風控部門。

最後,交易員接收到指令後有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。

交易指令從基金公司到達經紀商,交易指令已經從基金公司流出,經紀商會確認交易指令並執行,然後進行交易清算交割,完成交易過程。