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基金銷售申請

商業銀行申請註冊基金銷售業務資格應當具備的條件不包括:具有安全高效的清算交收系統。

商業銀行應當符合下列條件:

(壹)《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第七條規定的條件。

(二)有負責基金銷售的部門。

(三)金融風險監控等監管指標符合國家金融監督管理部門的規定;

(4)基金銷售主管部門不低於本部門從業人員人數的65,438+0/2,部門負責人取得基金從業資格,從事基金業務2年以上或者在金融機構工作5年以上;分支機構負責基金銷售業務的人員取得基金從業資格;

(五)中國證監會規定的其他條件;

申請註冊基金銷售業務資格,應當具備以下條件

(壹)財務狀況良好,運作規範;

(二)具有與基金銷售業務相適應的營業場所和安全防範措施,辦理基金銷售業務的信息管理平臺符合中國證監會的規定;

(三)具有健全高效的業務管理和風險管理制度,非居民金融賬戶反洗錢、反恐怖融資和涉稅信息盡職調查符合法律三的要求,基金銷售結算資金管理、投資者適當性管理和內部控制制度符合中國證監會的要求。

(四)取得基金從業資格的人員不少於20人;

(五)最近三年未受過刑事處罰或者重大行政處罰;最近1年未因類似業務被采取重大行政監管措施;因重大違法違規行為不在整改期間,或者因涉嫌重大違法違規行為正在被監管部門調查;不存在已經或可能影響公司正常經營的重大變化或重大訴訟、仲裁等事項。

(六)中國證監會規定的其他條件。