1.改革前，資格考試科目由基礎科目和專業科目組成。基礎科目為證券市場基礎知識，專業科目包括證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析和證券投資基金。改革後，證券投資基金的審批工作移交給了中國資產管理協會。
2.考生參加證券業協會組織的資格考試，通過證券投資基金、證券市場基礎或基金銷售基礎知識考試，並經考核合格，成績合格。根據證券業協會成績長期有效的原則，基金業協會將於2017+0年7月前認可其各科成績，自2017年7月起，