1，股票，債券，證券投資基金等資本市場基礎工具的定義，性質，特征，分類
2，金融期權，金融期貨和可轉換債券等金融衍生工具的定義，特征，組成要素，分類
3，證券市場的產生，發展，結構，運行
4，證券經營機構的設立，主要業務，內部控制和風險指標的管理
5，中國證券市場的法規體系，監督構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識
6，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識，基本理論，主要法規和職業道德規範
7，掌握證券中介機構的主要業務和風險監督