(1)國家法律。例如:《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國基金法》、《中華人民共和國刑法》等。
(2)行政法規和規範性文件。例如:《股票發行與交易管理暫行條例》、《公司債券管理條例》、《股份有限公司外資股境內上市規定》等。
(三)部門規章。例子:上市公司檢查辦法、證券公司管理辦法、證券交易所管理辦法等。
(4)自律規則。例子:交易所章程、交易所業務規則、交易所基金上市規則等。