建立完整的績效考核和激勵體系。審計部定期對自營業務的合規經營、損益、風險監控等情況進行全面審計，出具審計報告，加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識和合規經營、風險控制意識。自營業務關鍵崗位人員離任前，由審計部門進行審計。
自營業務的內部控制:
建立“防火墻”制度，確保自營業務與經紀、資管、投行等業務在機構、人員、信息、賬戶、資金、核算等方面嚴格分離。
應加強對自營賬戶的集中管理和訪問控制，建立完善的投資決策和運營檔案管理制度，確保投資過程事後可查。證券公司應建立獨立的實時監控系統。
通過建立實時監控系統全面監控自營業務風險，建立有效的風險監控報告機制，完善自營業務風險監控缺陷的糾正和處理機制。