當前位置:股票大全官網 - 私募基金 - (2020年真題)以下不屬於基金公司投資交易過程中交易執行環節風險的是( )

(2020年真題)以下不屬於基金公司投資交易過程中交易執行環節風險的是( )

答案:B

基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括:

(1)未踐行最佳執行原則,交易效率低或差錯率高;

(2)交易系統未經嚴格測試論證,系統缺陷造成交易失誤;

(3)交易與後臺清算、托管銀行的交收相互脫節,影響資金的使用;

(4)交易價格顯著偏離公允價格;

(5)對交易對手風險的評估與控制不足;

(6)交易執行不獨立於基金經理;

(7)公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行;

(8)交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。