基金銷售機構需做到向投資人充分揭示投資風險並根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品。
基金銷售支付機構需做到按規定辦理基金銷售結算資金的劃付和確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。
基金份額機構需做到妥善保存登記數據並做好備份工作，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。
基金投資顧問機構及其從業人員需做到在提供基金投資顧問服務時，應當具有合理的依據，對其服務能力和經營業績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益和不得損害服務對象的合法權益。