第壹，身份關系不同。證券經紀人是指受證券公司委托從事客戶招攬、客戶服務等活動的證券公司以外的自然人，不屬於證券公司從業人員；投資顧問是指在證券公司、證券投資咨詢機構的正式員工中，取得證券投資咨詢資格並提供投資咨詢服務的人員。
第二，報名要求不同。證券經紀人通過證券從業資格考試後可以註冊；投資顧問必須通過投資分析專項考試，具有大學本科以上學歷，並具有兩年以上證券從業經驗。
第三，服務內容不同。證券經紀人的客戶服務僅限於向客戶傳遞證券公司提供的與證券投資相關的研究報告和信息，個人不能直接提供證券投資咨詢服務；證券投資顧問可以根據協議內容了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，提供有針對性的投資咨詢服務。