第壹條為規範中國期貨業協會(以下簡稱協會)行業信息數據庫系統的使用和管理，根據《期貨公司管理辦法》和《期貨從業人員管理辦法》，制定本規則。
第二條本規則所稱從事期貨業務的機構(以下簡稱機構)是指:
(壹)期貨公司。
(二)期貨交易所的非結算會員。
(三)期貨投資咨詢機構；
(四)為期貨公司提供中介服務的機構；
(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。
第三條協會負責數據庫系統的設計、開發、日常運行管理和維護。
第四條數據庫系統信息的報告、采集、存儲和使用應當遵循公正、客觀和規範的原則。
第二章數據庫的類別和內容
第五條數據庫系統由考試成績數據庫、期貨業務機構數據庫(以下簡稱機構數據庫)和期貨從業人員數據庫(以下簡稱從業人員數據庫)三個子數據庫組成。
第六條考試成績數據庫是采集和保存期貨從業人員個人信息、考試科目和考試成績的數據庫。
第七條機構數據庫是收集和保存從事期貨業務機構信息的數據庫。機構數據庫采集的信息主要包括機構的基本信息、業務信息、財務信息、信用信息等。
第八條從業人員數據庫是采集和保存期貨從業人員個人信息的數據庫。員工數據庫采集的信息主要包括基本信息、資格編號、資格時間、培訓信息、工作經歷、誠信信息等。
第三章信息報送和整理
第九條機構和個人應當按照數據庫標準和協會的相關要求，準確、完整、及時地向數據庫提交信息。
第十條機構和個人上報的所有歷史信息應由數據庫系統自動存檔並長期保存。
第十壹條機構和個人應當對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協會有權對所提供的信息進行核查，並督促相關機構對虛假、不準確、遺漏或過期的信息進行修改和補充。
第十二條機構和個人發現其提交的信息不準確的，應當及時更正並向協會報告。
第十三條協會認為機構和個人提交的信息不準確時，可以要求機構和個人進行復核。機構和個人應當自收到審查通知之日起5個工作日內給予答復。
第十四條有下列情形之壹的，機構應當在10個工作日內更新數據庫信息，並向協會提交書面材料:
(壹)變更法定代表人；
(二)變更名稱；
(二)變更註冊資本；
(3)主要股東或股權結構的變化；
(四)變更住所或者經營場所；
(五)變更或者終止分支機構；
(6)聯系方式變更；
(七)協會認為需要報告的其他情況。
第十五條期貨從業人員有下列情形之壹的，機構應當在10個工作日內更新數據庫中的信息，並向協會提交書面材料:
(壹)機構聘用期貨從業人員；
(二)期貨從業人員辭職、退休、辭退、喪失民事行為能力或者死亡；
(三)期貨從業人員信息發生變化；
(四)協會認為需要報告的其他情況。
第十六條期貨從業人員或者機構因違法違規行為受到各級期貨交易所或者期貨自律組織的自律處罰，受到期貨監管部門、工商、稅務等部門的行政處罰，被司法機關刑事處罰的，該機構應當自處罰決定或者處罰作出之日起10個工作日內在數據庫中填報相關信息。同時，由該機構向協會出具由該機構負責人簽字蓋章的書面報告，並附處罰機關出具的處罰證明復印件。
第四章信息公示和查詢
第十七條協會通過網站公布通過期貨從業人員資格考試的人員名單。
第十八條協會通過網站公布期貨從業人員信息。公示內容包括:基本信息、從業資格證號、高級管理人員任職資格、誠信信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第十九條協會通過網站公布組織信息。公示的內容包括:基本信息、主營業務信息以及協會認為應當公示的其他信息。
第二十條機構和期貨從業人員的宣傳內容由期貨從業人員所在機構提供。代理機構應當對其提供的信息的真實性、準確性和完整性負責，並保證及時更新。因信息公開不真實、不準確或更新不及時造成的後果，由負責提供和更新數據的機構承擔。
第二十壹條期貨從業人員被取消資格的，其從業信息應當公開至少5年。
第二十二條任何單位和個人對公示信息有異議的，可以向協會舉報。協會應對其進行核實，並按要求對不真實、不完整或不準確的信息進行修改或更新。
第二十三條參加期貨從業人員資格考試的人員可以通過考試成績數據庫查詢考試成績。
第二十四條公眾可以通過機構數據庫和從業人員數據庫查詢機構和個人的公開信息。
中國證監會及其派出機構和其他相關機構可以按照規定查詢和使用數據庫系統的非公開信息，必要時，應監管部門要求，由協會數據庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業人員信用檔案。定期從監管部門和其他相關部門的相關數據庫中導入員工數據庫和機構數據庫中與信用評價相關的數據。
第五章數據庫管理和安全維護
第二十五條機構應當指定專門的管理員代表機構使用員工數據庫和機構數據庫。機構的專門管理員應當履行下列職責:
(壹)管理本機構的賬號和密碼；
(二)負責本機構及其從業人員信息的填報和更新，嚴格按照協會要求，及時準確地將已核實並報本機構負責人批準的信息填報到數據庫中。
第二十六條壹個機構可以有兩個賬戶和相應的密碼，其中填報賬戶有權填寫、更新和瀏覽該機構的信息，瀏覽賬戶有權瀏覽該機構的信息。
第二十七條事業單位在獲得本單位數據庫賬號和密碼後，可以按照相應權限進行從業資格的填寫、修改、查詢和申請。
第二十八條為保證本數據庫的安全運行，機構和用戶應當遵守下列安全運行規定:
(a)嚴格按照預先設定的操作權限進行操作，嚴禁越權操作。操作者應對其賬戶下的所有操作負責；
(二)在聯網操作過程中，如發現輸入信息有誤，應根據系統提供的功能進行修改。
第二十九條為確保本數據庫的安全運行，機構和用戶必須遵守以下保密管理規定:
(壹)采取嚴格的安全措施，禁止無關人員使用與數據庫相關的計算機系統；
(二)首次使用數據庫時，必須更改賬戶密碼；
(三)管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；
(四)管理員密碼按權限等級嚴格控制，密碼應定期或不定期更換。
第三十條協會工作人員應當對數據庫中的非公開信息履行保密義務。
第六章紀律與處罰
第三十壹條任何機構和個人不得違反本細則的規定查詢或者使用協會數據庫。
第三十二條協會會員機構違反本規則規定，協會要求其按期改正的；逾期不改正的，協會將視情節輕重采取以下懲戒措施，並記入其信用檔案:
(1)訓誡；
(二)公開譴責；
(三)暫停會員資格；
(四)撤銷會員資格。
第三十三條非會員機構違反本規則規定的，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會將視情節輕重采取以下措施，並記入其信用檔案:
(1)訓誡；
(二)公開譴責；
(三)暫停受理其執業資格申請。
第七章附則
第三十四條本規則已經中國證監會批準，自發布之日起施行。2002年6月5438+2月65438+7月頒布的《中國期貨業協會團體會員及從業人員信息管理數據庫管理暫行規定》和《期貨從業人員資格網上公示實施辦法》同時廢止。