是老板
按照《證券公司客戶資產管理規範》的要求，證券公司客戶資產管理業務的投資主辦人應當
證券公司客戶資產管理業務的投資發起人應當在協會註冊。
投資發起人應當具有三年以上證券投資、研究、投資咨詢等相關工作經驗。
我是投資發起人，妳可以問我任何這方面的問題。
發起人是什麽意思？
負責組織會議等的人。
證券行業:發起人申請投資需要滿足哪些條件？
證券從業資格考試相關問題...詩鬼氦將是84
證券投資的保薦人可以跳槽做基金經理嗎？
這是可以的。我在國泰君安工作的時候，還可以。現在國內的金融行業越來越規範，基本上要求只要妳有那個資格證就要持證上崗。
上市公司財務顧問機構和保薦機構需要什麽資質？
第六條證券公司從事上市公司並購重組財務顧問業務，應當符合下列條件:
(壹)公司凈資本符合中國證監會的規定；
(二)具有健全的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；
(3)建立完善的盡職調查體系，具備良好的項目風險評估和核心機制；
(4)公司財務會計信息真實、準確、完整；
(五)公司控股股東、實際控制人信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄；
(6)須有不少於5名財務顧問。
(七)中國證監會規定的其他條件。
第七條證券投資咨詢機構從事上市公司並購財務咨詢業務，應當符合下列條件:
(壹)取得中國證監會批準的證券投資咨詢業務資格；
(二)實收註冊資本和凈資產不低於500萬元人民幣；
(三)具有健全的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度；
(4)公司財務會計信息真實、準確、完整；
(五)公司申請從事上市公司並購重組財務咨詢業務資格前1年內控股股東和實際控制人未發生變更，且信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄；
(六)具有兩年以上從事公司並購重組財務咨詢業務經歷，最近兩年財務咨詢業務年收入不低於654.38+0萬元；
(七)具有證券從業資格的人員不少於20人，其中具有3年以上證券從業經歷的人員不少於65，438+00人，財務顧問不少於5人；
(八)中國證監會規定的其他條件。
第八條從事上市公司並購財務咨詢業務的其他財務咨詢機構，除符合前條第(二)至第(四)項和第(七)項外，還應當符合下列條件:
(壹)具有三年以上從事公司並購重組財務咨詢業務經歷，最近三年財務咨詢業務年收入不低於654.38+0萬元人民幣；
(二)董事、高級管理人員應當誠實守信，品行良好，熟悉證券法律、行政法規，具有3年以上證券市場從業經歷或者5年以上金融從業經歷，具備履行職責所需的管理能力；
(三)控股股東、實際控制人信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄；
(四)中國證監會規定的其他條件。
從事上市公司並購財務咨詢業務的資產評估機構、會計師事務所、律師事務所或相關人員應當單獨設立專門機構。
第九條有下列情形之壹的，證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務咨詢機構不得擔任財務顧問:
(壹)最近24個月內有不良誠信記錄；
(二)最近24個月內因違反行業規範受到行業自律組織的懲戒；
(三)最近36個月內因非法經營受到處罰或者因涉嫌非法經營正在接受調查。
第十條財務顧問的發起人應當符合下列條件:
(壹)具有證券從業資格。
(二)具有中國證監會規定的投資銀行業務經歷；
(三)參加中國證監會主辦的財務顧問，且成績合格；
(四)所在機構同意推薦其為本機構財務顧問的發起人；
(五)沒有數額較大的到期未償債務；
(六)最近24個月內無不良誠信記錄；
(七)最近24個月內未因違反行業規範受到行業自律組織的懲戒；
(八)最近36個月內未因非法執業受到處罰；
(九)中國證監會規定的其他條件。
詳見《上市公司並購重組財務顧問業務管理辦法》。
證券經紀人和證券投資顧問有什麽區別？
深交所投資者教育中心在當前的證券市場上，證券經紀人和證券投資顧問是投資者接觸最多的。兩者有什麽區別？他們的做法是否合規？怎麽處理他們？這對新投資者來說非常重要。壹、證券營業部員工介紹營業部員工按崗位性質基本可分為三類:壹是從事後臺運營支持的人員，如櫃臺、財務、信息科技等人員；二是為客戶提供專業咨詢服務的人員，如營業部的客服、投資顧問等；三是從事客戶招攬和市場拓展的人員，如客戶經理、證券經紀人等。營業部從事客戶招攬和客戶服務活動的人員可以是營業部的員工，也可以是證券經紀人。營業部員工從事客戶招攬和客戶服務工作，壹般註冊為“普通證券業務”和“證券經紀業務營銷”；證券經紀人與證券公司簽訂代理合同，在證券公司授權範圍內從事客戶招攬和客戶服務活動，登記為“證券經紀人”類別。證券投資顧問是指與證券公司或者證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，取得證券投資咨詢資格，實際從事證券投資咨詢業務，並申請註冊為“證券投資顧問”的人員。投資者在投資過程中對上述人員的身份有疑問的，可以登錄中國證券業協會網站證券從業人員查詢系統進行查詢核實。二、如何判斷證券經紀服務的合規性在初次接觸券商的過程中，投資者應主動查詢對方的經紀人證書，以初步判斷其是否具備執業資格。根據相關規定，券商主要從事宣傳證券知識，介紹與證券交易相關的業務流程和法律法規，同時向投資者傳遞證券公司推薦的材料和相關信息。投資者應警惕證券經紀人超出上述授權範圍的行為，規避相應風險。在接受服務時，應註意以下幾點:不得讓經紀人代為開戶、銷戶、轉賬，特別是不得向經紀人透露自己的賬戶密碼；判斷券商提供的信息是否由其服務的證券公司統壹提供，判斷券商是否存在利用虛假信息誘導投資者進行不必要的交易等違規行為；當券商與投資者約定分享投資收益，並對證券交易的收益或補償證券交易的損失作出承諾時，投資者應保持清醒的頭腦，及時拒絕，並向其服務的證券公司舉報。三、如何判斷證券投資咨詢服務的合規性證券投資顧問是接受客戶委托，按照約定為其提供與證券及證券相關產品相關的投資咨詢服務，協助客戶進行投資決策，並直接或間接獲取經濟利益的從業人員。服務內容包括投資品種的選擇、投資組合和理財規劃建議。投資者在接受服務之前，要鑒別投資顧問的行為是否符合以下幾點:1。認真核查相關資質，查詢提供服務的證券公司是否具備相應資質，指定的證券投資顧問是否具備證券投資顧問資格。2.在簽署投資咨詢協議前，認真閱讀證券公司和證券投資咨詢機構提供的風險揭示書，並在簽署協議前認真評估自身的風險承受能力；簽訂協議時，雙方的權利和義務，證券投資咨詢服務的內容和方式，證券投資顧問的責任和禁止行為，收費標準和支付方式，終止和解除協議的條件和方式等。應該明確定義。3.投資者要知道，證券投資顧問的服務只是輔助投資決策的服務性質。投資顧問只協助客戶做投資決策，不代替客戶做決策。客戶在決策時應該知道要按照“買者有責”的原則承擔自己的投資風險。為了規避風險，投資者在接受證券投資咨詢服務前，可以仔細了解證券投資顧問的個人誠信情況，同時對其過往的從業經歷和業績有壹個客觀、大致的了解。4.投資者應謹慎支付證券投資咨詢服務費用。按照規定，他們不能向個人賬戶支付相關費用，必須明確以公司賬戶的名義收取服務費。證券公司通常根據投資者的服務期限和資產規模壹次性收取費用，或者與投資者協商按約定的交易傭金率收取費用。如果證券投資顧問在短時間內多次向投資者收取費用，投資者要警惕這些費用是否合法。四。證券投資......
什麽是保薦人和保薦代表人？什麽是財務顧問贊助商？
保薦人壹詞是從香港股市傳入內地的舶來品，其功能與內地股市的上市推薦人有些類似。所謂保薦人制度，就是企業上市制度的壹種。目前，香港和英國主要采用保薦人制度。保薦人是特殊交易會員，既可以進行產(股)品交易的自營或代理業務，也可以擔任在本所平臺交易的股權的輔導人，享有輔導企業、推薦企業進入本所平臺的權益。
保薦代表人:壹是具有3年以上投資銀行從業經歷，並自2002年6月65438+10月1日起擔任過至少壹個上市公司境內外IPO、新股或可轉債項目的項目負責人，壹個項目只應確定壹個項目負責人；二、具有5年以上投行從業經驗，參與過至少兩個境內外IPO項目，上市公司發行新股或可轉債。壹個項目只確定了兩個參與者，包括壹個項目負責人；第三，具有3年以上投資銀行從業經驗，現任主管投資銀行業務的公司高管、投資銀行部負責人、核心負責人或其他相關投資銀行業務負責人。每家綜合類證券公司推薦該類人員的數量不得超過推薦渠道數量的兩倍。
根據有關規定，收購人在收購上市公司時，應當聘請在中國境內註冊的具有從事財務咨詢業務資格的專業機構作為財務顧問。收購人未按照規定聘請財務顧問的，不得收購上市公司。財務顧問應當勤勉盡責，遵守行業規範和職業道德，保持獨立性，保證其制作和出具文件的真實性、準確性和完整性。財務顧問認為收購人利用上市公司收購損害被收購公司及其股東合法權益的，應當拒絕為收購人提供財務顧問服務。財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業機構協助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供和披露的信息做出獨立判斷。
財務顧問是指金融中介機構，根據客戶的需求，為客戶的投融資、資本運作、資產債務重組、財務管理、發展戰略等活動提供咨詢、分析、方案設計等服務。提供的主要咨詢項目有:投資顧問、融資顧問、資本運營顧問、資產管理與債務管理顧問、企業診斷與發展戰略顧問、企業常年財務顧問、* *財務顧問等。
公司法裏誰不能入股？
(3)自然人只能投資設立壹人有限責任公司，壹人有限責任公司不能投資設立新的壹人有限責任公司。
(四)黨政機關、司法行政部門和黨政機關主辦的社會團體不得投資興辦企業。？
黨政機關下屬具有行政管理和執法監督職能的事業單位，以及黨政機關各部門開辦的後勤保障性經濟實體和培訓中心，不得投資舉辦企業。？
(5)會計師事務所、審計事務所、資產評估機構、律師事務所不得作為投資者投資其他行業興辦企業。？
(六)基金會不得投資興辦企業。？
(7)外商投資企業成為公司股東時，應經北京市工商行政管理局審查，取得投資資格證書。？
(8)有限責任公司、股份有限公司可投資於法人企業、集體所有制(股份合作)企業、合資企業。有限責任公司或者股份有限公司可以設立分支機構，分支機構不得對外投資。？
(九)個人獨資企業、合夥企業可以是有限責任公司的股東，可以設立分支機構，但不得投資設立非法人企業法人，分支機構不得對外投資。？
(10)非法人企業法人可以投資設立有限責任公司、股份有限公司、外商投資企業、非法人企業法人，或者設立經營單位。其中，集體所有制(股份合作制)企業分支機構的經濟性質核定為“集體所有制(股份合作制)-獨資設立”，不允許投資設立非公司制企業法人。
(11)工會經縣級以上工會批準，可以投資設立公司或者非法人企業法人，不得設立非法人企業。？
(12)居委會、村委會可投資設立法人或非法人企業，不得設立非法人企業。？
(13)***共青團、婦聯、僑聯、工商聯可投資設立法人或非法人企業，不得設立非法人企業。？
(14)法律法規禁止從事營利性活動的人員，不得成為公司股東、合夥企業合夥人、個人獨資企業投資人或者其他市場主體投資人。
更多信息請參考:lawfriend/BBS/index.php。
謝謝證券行業的人來回答關於股票的問題。需要網站上的專業人士來回答我，我可以幫妳完善。
投資顧問算嗎？第壹次財務查詢應該是“是”
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