企業籌資風險排查化解綜述

2017企業集資風險排查化解情況匯總1為有效防範非法集資風險，進壹步加大非法集資風險處置力度，依法嚴厲打擊非法集資活動，維護我鎮經濟金融秩序穩定，根據臨川區打擊和處置非法集資工作領導小組的工作要求，我鎮迅速開展排查工作，至4月2日，排查工作基本結束。目前，我鎮未發現非法集資案件。調查總結報告如下:

第壹，成立組織，加強領導。

統壹思想，充分認識非法集資案件風險排查的重要性和必要性。成立了調查領導小組:鎮黨委副書記、鎮長王建國任組長，紀委書記李文斌、綜治辦主任黃鶯任副組長，成員包括(綜治辦專職副主任)、歐有根(派出所所長)、陳(黨政辦副主任)、(東廳工商分局局長)、謝文平(企業辦主任)。領導小組下設辦公室，設在鎮綜治辦，負責協調落實全鎮打擊處置非法集資的日常工作。黃鸝同誌也是辦公室主任。各相關部門高度重視非法集資活動的嚴重性和危害性，將非法集資風險排查納入重要工作日程，切實加強組織領導，同時結合我鎮實際，制定詳細的風險排查方案，細化分解排查責任，嚴格執行工作責任制和責任追究制，確保此項工作順利開展。

二、全面推行區縣監管責任制，分階段實施。

在調查中，要切實徹查，絕不姑息，同時要件件負責。按照《行動計劃》的工作要求，深入排查，確定排查重點，周密安排，集中時間對本鎮所轄區域進行壹次排查，摸清本鎮轄區內非法集資案件的數量、區域分布、事件特點、主要方式、風險狀況和危害後果，根據不同情況提出處置方案；對調查中發現的問題，將堅決依法從嚴處理。總結非法集資案件前期風險排查和監管工作，總結相關工作和案件處置情況，形成總結材料。調查後進行了壹次？回頭看？行動，防止非法集資死灰復燃，要重點查處，增加巡查次數，加大巡查力度，堅決把非法集資依法治理堅持不懈，逐步建立長效監管機制。到4月2日，全鎮已排查24家企業，未發現非法集資情況。

第三，講究工作方法，做好輿論引導。

針對此次風險排查涉及面廣、時間短、任務重、政策性強、難度大的特點，各相關部門加強溝通，密切配合，齊抓共管，確保工作質量和效率。講究工作方法，把握政策界限和工作標準，抓典型，突出重點，有的放矢，增強工作的主動性和針對性。密切關註行業和地區的穩定性，避免因調查不當引發不穩定事件。同時，廣泛利用報刊、電視、網絡等媒體，加大對處置非法集資法律法規和政策的宣傳力度，幫助公眾提高法律意識，了解投融資政策，理性投資。加大對典型案例的公開報道，震懾犯罪分子，教育公眾，形成強大的輿論攻勢。經常對公眾進行風險提示，利用宣傳欄告知非法集資活動的形式、特點和危害性，提高公眾的風險意識和識別能力，引導公眾遠離非法集資活動。

2017企業集資風險排查化解情況匯總2為認真貫徹落實《關於開展非法集資風險專項排查活動的通知》精神，根據職責分工，我局結合工商部門職能，嚴格履行監管和市場準入原則，組織部署了我局整治非法集資專項行動。我局開展專項行動的工作總結和匯報如下:

壹是高度重視，加強領導

為更好地落實打擊非法集資專項行動，我局成立了以分管副局長為組長，各工商所所長為成員的專項行動領導小組，制定了行動方案，具體明確了整治工作的任務、要求、範圍和步驟，進壹步加強了對融資性擔保公司、小額貸款公司、非融資性擔保公司、投資咨詢公司的檢查，統壹了思想認識，明確了工作任務和目標。

二是細化措施，加強清理

(1)多方合作，密切配合。我局加強與相關部門的溝通協作，建立健全合作機制，各司其職，密切配合，形成了合力打擊的局面。

(2)全面摸排，深挖，調查。根據工商部門職責，重點加強對全市融資性擔保公司、小額貸款公司、非融資性擔保公司、投資咨詢公司的檢查。主要檢查證照是否齊全，有無超越經營範圍的行為。通過查閱登記資料、實地走訪等方式，對上述企業進行了全面調查登記。根據調查情況和日常監管中存在的問題，我局加強行政指導。

(3)嚴把市場主體準入關。根據工商部門的職責，我局嚴格履行確保市場主體準入的責任。對於前來辦理融資性擔保公司、小額貸款公司、非融資性擔保公司、投資咨詢公司的企業，需要先取得相關行業部門的許可，才能辦理營業執照，取得相關許可後堅決辦理營業執照。

第三，取得的成果。

通過非法集資風險專項排查，我局未發現融資性擔保公司、小額貸款公司、非融資性擔保公司、投資咨詢公司存在非法集資行為，有效凈化了融資性擔保行業市場，促進了上述行業健康持續發展。

第四，存在的問題

(壹)部門間溝通協調有待進壹步加強，對非法集資風險專項排查的認識有待進壹步提高，聯合執法行動開展不夠，長效機制建立有待完善。

(2)行業協會的自律功能沒有得到充分發揮。比如我市沒有保險行業協會，有些工作很難開展。

五、下壹步工作思路

雖然打擊非法集資犯罪專項行動已經結束，但我局將繼續按照市政府的部署和要求，統壹思想，提高認識，細化措施，加強配合，把打擊非法集資犯罪作為壹項常態工作深入持久地開展下去，不斷凈化金融經濟社會發展環境，為全市打擊和處置非法集資工作做出應有的貢獻。