證券投資咨詢業務資格核準包括以下六項內容:
壹、行政承諾
證券投資咨詢業務資格初審
二、審計依據
《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證監發【1997】96號）、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法實施細則》（【1998】14號）、《關於證券投資咨詢機構咨詢資格申請的通知》、《證券投資咨詢資格（字）行政承諾實施順序規則（試行）》（簡媜發【2004】62號）和《審計專業指引》
第三，要求
中華人民共和國法人；公司註冊資本在654.38+0萬以上；無外資股東權益；有五名以上取得證券投資咨詢從業資格證書或中國證券業協會出具的符合證券投資咨詢執業證書要求的函件的從業人員，且其高級管理人員中最多有65，438+0人取得證券從業資格證書或符合證券投資咨詢執業證書要求；有固定的營業場所和與業務相適應的通信及其他信息傳輸設備；有章程；有健全的內部管理制度；中國證監會對門檻的其他要求。
第四，訂單
請求者向我局提出請求，我局對信息進行初步審查，並決定是否接受該決議。審核完成後，初審意見和所有要求的材料以及“行政承諾占用清單”將提交給中國證監會機構部。
動詞 （verb的縮寫）請求信息和閾值
申請人應當提交下列資料:申請從事證券投資咨詢業務的報告；證券投資咨詢機構資格申請表；企業法人營業執照（復印件）；公司章程內部管理制度；公司開展投資咨詢業務的業務管理制度和業務計劃；經營場所租賃使用證明或產權歸屬證明（復印件）；註冊會計師出具的驗資報告；申請機構出具的該機構股東之間是否存在關聯關系、是否符合法律法規以及資信狀況是否良好的證明；申請機構成立以來的業務報告；五份公開宣布的代表申請機構業務水平的研究報告；具有證券相關業務資格的會計師事務所最近壹年出具的審計報告；請求機構與證券公司是否有業務合作和業務往來的說明；中國證券業協會出具的有5名以上具有證券投資咨詢資格人員的證明；中國證監會要求提交的其他材料。？
申請材料提交門檻:申請材料壹式四份（最多壹份為原件），其中壹份在我局留存，復印件須為A4紙並加蓋申請人公章。會計師出具的審計報告應當附有會計師事務所證券相關業務資格證書復印件和註冊會計師執業資格證書復印件。有意申請執業資格的機構或個人必須在最近兩年內在正規雜誌或報紙上發表五份研究報告。文章的類型可以放寬，除了證券研究報告外，還可以包括金融和經濟研究報告。在後壹種情況下，應提供未公布的證券研究報告作為補充信息。這是關於如何申請證券投資咨詢公司資格的問題。答案。890