壹是向客戶進行虛假、不真實、誤導性的營銷宣傳，承諾保證收益；
二是部分營銷人員在沒有證券投資顧問資質的情況下，向客戶提供證券投資建議；
三是提供投資咨詢服務時，引用信息或資料時未註明出處和著作權人，未註明引用證券研究報告的出版單位和發布時間；
四是經營場所變更未及時報告；
五是在提供證券投資咨詢服務過程中，未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢資格代碼；
六是內部控制存在缺陷，證券投資咨詢業務的管理制度、合規管理和風險控制機制不健全；
七是業務推廣、服務提供等環節沒有完全留下，部分營銷痕跡與產品類型不對應，痕跡管理有效性不足。
法律依據:《中華人民共和國民法典》
第壹百四十八條壹方以欺詐手段使對方在違背真實意思的情況下實施民事法律行為的，受欺詐方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
第壹百四十九條第三人欺詐，致使壹方當事人在違背真實意思的情況下實施民事法律行為，對方當事人知道或者應當知道該欺詐行為的，受欺詐方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
第壹百五十條當事人壹方或者第三人在違背真實意思的情況下脅迫對方實施民事法律行為的，被脅迫方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
《中華人民共和國刑法》第壹百九十二條以非法占有為目的，采取欺詐手段非法集資，數額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，並處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
第二百六十六條詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照其規定。