1.估值日有市場價格的，采用市場價格確定公允價值；
2.估值日無市場價格，但最近交易日後經濟環境未發生重大變化，且證券發行人未發生影響證券價格的重大事件的，采用最近交易市場價格確定公允價值；
3.若估值日無市場價格，且最近交易日後經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件，以至於潛在估值調整對前壹估值日基金資產凈值的影響超過0.25%，則參考同類投資產品當前市場價格及重大變化因素，調整最近交易市場價格，確定公允價值。