證券投資者權利,是指證券投資者因證券投資行為而產生的各項權利的總稱,其核心是股東權利。
1.公司重大決策參與權:股東基於股票的持有而享有股東權,這是壹種綜合權利,其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策,行使這壹權利的途徑是參加股東大會、行使表決權。
2.公司資產收益權和剩余資產分配權:股東擁有公司盈余和剩余資產分配權,這壹權利直接體現了其在經濟利益上的要求。這壹要求又可以表現為兩個方面:壹是他們有權按照實繳的出資比例分取紅利,但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外;二是在股份公司解散清算時,有權要求取得公司的剩余資產。
3.其他權利:除上述兩種基本權利外,股東還可以享有由法律和公司章程規定的其他權利。我國《公司法》規定,股東還有以下主要權利:
第壹,股東有權查閱公司章程、股東名稱、公司債券存管、股東大會會議記錄、董事會會議決議、財務會計報告,對公司的經營提出建議或者質詢。
第二,股東持有的股份可以依法轉讓。股東轉讓股份應在依法設立的證券交易場所進行或按照國務院規定的其他方式進行。公司發起人、董事、監事、高級管理人員的股份轉讓受《公司法》和公司章程的限制。
第三,公司為增加註冊資本發行新股時,股東有權按照實繳的出資比例認購新股。股東大會應對向原有股東發行新股的種類及數額作出決議。股東的這壹權利又被稱為“優先認股權”或“配股權”。
(二)投資者在證券交易中的權利
1.選擇經紀商的權利:投資者可以自由地選擇經紀商作為代理自己買賣證券的受托人。
2. 要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利:與投資者達成並簽署《證券交易委托代理協議》的經紀商應根據交易規則,按客戶委托的條件買賣證券。
3.股票持有與處置權:投資者持有上市公司股票,並以記賬形式登記在股票賬戶,投資者對自己購買的股票享有持有權和處置權。這種權利具體表現為:投資者可以自由買賣、贈與或質押自己名下的股票。
4.交易知情權:投資者對證券交易過程同樣享有知情權。證券營業部代理投資者完成股票交易的過程應該透明,投資者有權知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。
5.尋求司法保護權:當投資者的合法權益受到證券公司或其他證券中介機構侵害時,投資者可以通過司法途徑尋求保護。證券公司或其他證券中介機構違反法律、行政法規,侵犯客戶合法權益的,投資者有權依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
6. 享受經紀商提供其他服務的權利:投資者有權享受經紀商按規定提供其他服務的權利,如交割單的打印、證券和資金結余的查詢等。