為什麽海通證券每兩年進行壹次風險評估？

壹、海通怎麽樣:海通證券股份有限公司成立於1988，前身為上海海通證券公司，是國內最早成立的證券公司之壹。1994改制為有限責任公司，發展為全國性證券公司。2001年末，整體改制為股份有限公司。2002年，經中國證監會批準，公司註冊資本增至87.34億元，成為國內證券業最大的綜合性證券公司。2005年，海通證券獲得中國證券業協會批準，成為創新試點券商。2007年，公司成功上市，順利完成定向增發，優化了公司股東結構，公司資本達到82.27億元。在多年的發展中，海通證券始終遵循“務實、開拓、穩健、卓越”的經營理念和“規範管理、積極開拓、穩健經營、提高效率”的經營方針，堅持“穩健甚至保守”的風控品牌，追求“壹流管理、壹流人才、壹流服務、壹流效益”的經營目標，近年來取得了顯著的經濟效益和社會效益。目前公司擁有6個子公司，10家分公司，188家證券營業部，分布在全國118個城市，客戶總數300萬。2065年三季度末438+065，438+006，5438+9200萬元。與成立之初僅有13名員工相比，如今的海通已是國內壹流投行，擁有包括63名博士、648名碩士、2555名學士在內的4325名員工。良好的服務質量、高超的技術水平和執著的創新精神，使海通證券公司的投行業務得到了客戶的廣泛認可。2006年4月，公司投資銀行部榮獲“2005年度最佳投行團隊”和“2005年度最佳股改團隊”稱號。2007年6月5438+10月，公司被著名財經網站和王迅評選為“2006年中國投資銀行最佳黃金團隊”。2008年6月5438+10月，公司被《證券時報》評選為“2007年度中小企業優秀保薦人”。2008年3月，被《新財富》評為“最受尊敬的投資銀行”之壹。2008年被浙江省人民政府金融工作辦公室評為“優秀證券中介”。2007年至2009年，公司連續三年獲得上海證券報評選的“最佳M&A團隊”獎。2009年，公司榮獲第三屆《新財富》雜誌頒發的“新財富最佳投資銀行獎”。長期以來，公司嚴格管理投行項目，顯著提升了投行項目質量。上海電氣IPO成為h股回歸a股的經典案例，取得了良好的市場反響。公司的M&A和重組業務發展迅速，尤其確立了M&A在文化傳媒領域的專家地位。經過20多年的發展，海通證券積累了豐富的證券經營管理經驗。在內控機制方面，公司建立健全了較為完善的合規與風險管理組織體系。近年來，公司不斷加強合規和風險管理，內控水平不斷提高。公司連續第三年獲得證監會分類監管AA評級，合規內控嚴格有序。公司作為首批合規試點券商，率先完成合規試點工作，通過建立健全合規管理制度和組織體系，開展合規咨詢、培訓、審計和實時監控，將合規工作滲透到各項業務環節。特別是公司自主研發的信息防火墻系統，得到了監管部門的高度肯定；加強對可疑交易和客戶身份的識別和監控，有效提升公司反洗錢工作水平。公司進壹步完善了以凈資本為核心的風險監控體系，實現了對公司各類業務風險和整體風險的科學評估和有效監控。在長期的證券市場運作中，公司建立了壹套科學、規範、嚴格的管理制度、合規和風險監控體系，形成了穩健、開拓的經營風格，打造了獨特的公司品牌。二、開戶:股票交易賬戶實際上是三戶壹戶開的。壹個是上海的股東卡賬戶，壹個是深圳的股東卡賬戶，壹個是證券公司的資金賬戶。股東卡賬戶用於記錄股票的增減情況。基金賬戶是用來記錄貨幣的增減。壹個身份證只能開立壹個上海股東卡賬戶和壹個深圳股東卡賬戶。但是，您可以在多家證券公司開立多個基金賬戶。妳必須已經有上海和深圳的股東卡。股東卡不能再開了，也不需要再開了。但是妳可以去海通再開壹個基金賬戶。由於上海市場實行指定交易，由上交所規定。您只能指定壹家證券公司買賣證券。所以只能通過國泰君安買賣滬股。如果妳不想通過國泰君安買賣，那就去國泰君安取消指定交易，然後去海通辦理新的指定交易，也就是指定海通幫妳買賣。深圳市場實行托管制度，也就是說不需要妳只通過壹家證券公司買賣證券。可以同時委托多家證券公司買賣股票。但是妳買的股票是委托給妳買的公司所在地的，妳買的股票只能在哪個賣出。所以如果妳已經買了國泰君安的股票，只能在國泰君安賣出。如果妳想通過海通賣出這些股票，妳要辦理壹個分托管，就是把這些股票委托給海通的席位。然後妳可以通過海通賣出妳在國泰買的股票。至於建行銀行卡，已經和國泰航空對接了。其實就是說妳的資金存到建行了。這不是真正的網絡。不是說現在要做三方托管嗎？意思是證券公司會把錢存到妳以外的第三方，防止證券公司挪用妳的錢。也就是說，妳在國泰君安開的基金賬戶裏的錢是存到建行的。至於妳在海通開了資金賬戶之後資金能不能存到建行，那就要看建行的規定了。我在中國銀行開了壹個賬戶。中行規定了壹個股東。只能接受壹家券商的資金存管。對於建行，可以咨詢建行或者海通，看能不能同時存國泰君安和海通的資金。如果沒有，可以把海通的資金賬戶裏的錢存到另壹家銀行。證券公司壹般可以提供多家銀行存放這筆資金。綜上所述，妳在上海和深圳只能有壹個股東卡賬戶。但是，妳可以擁有多家證券公司的資金賬戶。這些證券公司的資金賬戶可以用來買賣深圳的股票。但是，如果妳想買這個，賣那個，就要把股票從這個轉到那個。但是在上海可以用來買賣股票的公司只有壹家，通常是妳第壹次開戶的證券公司。當然，妳也可以取消他們的指定。首先，交易傭金可以商量。如果妳是大投資者，經常短線操作，可以直接和客戶經理討論。通常是千分之壹到千分之三，我的是千分之二的傭金。5元是每筆交易的最低傭金，雙向征收，即買賣交易都收。對於5元，最低傭金，我千分之二的征收，只要交易額在2500元以上，就可以達到5元。2.轉讓費。過戶費看妳是在滬市交易還是在深市交易。深圳股市不收過戶費。上交所每千股收取1元過戶費(基金、權證免收過戶費)，不足1000股按1000股計。過戶費雙向收取，即銷售和交易都收取。3.印花稅。目前是單向收款。買入不收費，賣出收取交易額的千分之壹。