A.內幕交易行為
B.市場操縱
C.對客戶的欺詐
D.虛假陳述
參考答案:c。
參考分析:
根據我國現行法律法規，發行人向投資者銷售證券，而不向投資者提供招股說明書，屬於欺騙客戶的行為。
2【選擇題】重組方案可行的證券公司因存在重大風險，可以向()申請行政重組，但財務信息真實完整，並有省級人民政府或有關方面的支持。
A.中央銀行
B.中國證券監督管理委員會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
參考答案:b
參考分析:
存在重大風險，但財務信息真實完整，有省級人民政府或有關方面支持，並有可行的重組方案的證券公司，可以向中國證監會申請行政重組。
3【選擇題】下列各項中，不屬於上市公司監管類型的是()。
A.信息披露監管
B.公司治理監督
C.合並和收購的監管
D.內幕交易行為的監管
參考答案:d。
參考分析:
上市公司監管包括信息披露監管、公司治理監管和並購重組監管，其中信息披露監管是上市公司日常監管的主要內容。對內幕交易的監管屬於對市場交易的監管，而不是對上市公司的監管。
4【選擇題】首次公開發行股份數量在()億股以上的，可以向戰略投資者配售股份。
A.1
B.2
C.3
丁四
參考答案:d。
參考分析:
如果首次公開發行的股份數量超過4億股，可以向戰略投資者配售股份。
5【選擇題】首次公開發行股票並在創業板上市的發行人，應當具有壹定的資產規模，即最近1期末凈資產不低於()萬元，已發行股本總額不低於()萬元。
公元2000年；3000
b . 3000；5000
c . 1000；5000
d . 5000；8000
參考答案:a
參考分析:
《首次公開發行並在創業板上市管理辦法》要求，首次公開發行並在創業板上市的發行人應當符合以下條件:最近1期末凈資產不低於2000萬元，發行後總股本不低於3000萬元。
6.中證100指數以()為樣本空間。
A.滬深300指數樣本股
B.上證100指數樣本股
C.滬深300工業指數樣本股
D.中證500指數樣本股
參考答案:a
參考分析:中證100指數以滬深300指數的樣本股為樣本空間，樣本數為100。抽樣方法是將樣本空間中的股票按照總市值進行排序。原則上選取前100只股票組成樣本，經專家委員會確定不適合作為樣本的股票除外。
7.上證指數以所有上市股票為樣本，()。
A.以流通股數為權重，用簡單平均法計算。
B.以股票發行量為權重，用加權平均法計算。
C.以股票流通量為權重，用簡單平均法計算。
D.以流通股數為權重，采用加權平均法計算。
參考答案:b
參考分析:上證指數以1990 65438+2月19為基準，以所有上市股票為樣本，以股票流通為權重，采用加權平均法計算。
8.上交所和深交所於()正式投入運行。
2月和7月
B.1991七月和1991年12月。
7月0日和10月19910日
D.1992 10月和1991七月。
參考答案:a
參考分析:上交所1990 65438+2月19正式開市；深圳證券交易所7月3日正式開市1991。兩個證券交易所都是會員制組成，都是非盈利的企業法人。
9.下列不屬於普通股股東行使資產收益權的是()。
A.股份公司只能用留存收益分紅。
支付股息是為了減少註冊資本。
C.公司對現金的需求
D.公司進入資本市場並獲得資金的能力
參考答案:b
參考分析:普通股股東行使資產收益權有壹定限制:(1)法律限制。作為壹般原則，股份公司只能用它的留存收益來支付股息。支付股利不能減少其註冊資本，公司資不抵債時不能支付股利。(2)其他限制。如公司對現金的需求、股東的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲取資金的能力等等。
10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的()。
A.10%
12%
C.15%
18%
參考答案:b
參考分析:滬深300股指期貨合約最低交易保證金為合約價值的12%。
11.送股時，將上市公司的()轉入權益賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案:b
參考解析:送股又稱股票分紅，是指股份公司向原有股東無償派發股票的行為。送股時，上市公司留存收益轉入權益類賬戶，包括盈余公積和未分配利潤。現在上市公司壹般只送未分配利潤的股份。
12.當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生重大影響的重大事件，且投資者尚未獲悉時，上市公司應披露()。
A.招股說明書
B.上市公告
C.定期報告
D.期中報告
參考答案:d。
參考分析:當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，但投資者尚未獲悉時，上市公司應立即披露臨時報告，說明該事件的起因、現狀及可能產生的影響。
13.()是指公司必須按照法律規定或者證券監督管理機構、證券交易所的指示披露相關信息，不得有重大遺漏。
A.真理原則
B.準確性原則
C.誠信原則
D.及時性原則
參考答案:c。
參考分析:本題考查了誠信原則的相關知識。
14.下列關於證券除息的說法錯誤的是()。
除息意味著證券不再包含最近宣布的股息。
b除權是指證券不再包含最近公布的配股、配股和轉讓的權益。
C.理論上，股票價格應該按照除息日送股、配股或轉增的比例上漲。
理論上，股票價格應該在除息日下跌與每股現金股利相同的數量。
參考答案:c。
參考分析:理論上，股價在除息日應下跌與每股現金分紅等量；除息日，按配股、配股或轉讓比例降低股價。但在實際操作中，除息除權後，股價變化通常與理論價格存在差異。
15.在中國，以002開頭的市場代碼是()。
A.母板
B.創業板市場
C.中小板
D.第四塊板
參考答案:c。
參考解析:中小板，即中小企業板，是指流通盤小於1億元人民幣的創業板。中小板市場是創業板的過渡，我國中小板的市場代碼以002開頭。
16【選擇題】下列關於股票發行申請審核人員的說法不正確的是()。
A.不允許公開接觸發行人。
B.不得與發行申請人有利害關系。
C.不得直接或通過詢問接受發卡申請人的禮品。
D.不持有獲準發行的股票。
參考答案:a
參考分析:
根據《中華人民共和國證券法》第二十三條第二款的規定，參與股票發行申請審核的人員不得與申請人有利害關系，不得直接或者間接接受申請人的饋贈，不得持有核準發行的股票，不得與申請人私下接觸。
17【選擇題】以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的()。
A.28%
B.30%
約占35%
D.40%
參考答案:c。
參考分析:
根據《中華人民共和國公司法》第八十五條規定，以募集方式設立股份有限公司的，所認購的股份不得少於公司股份總額的百分之三十五。但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
18【選擇題】三公原則中的()原則要求證券市場不存在歧視，市場的參與者擁有完全平等的權利。
A.股權
B.公正
C.宣傳
D.公開信
參考答案:a
參考分析:
“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，市場的參與者擁有完全平等的權利。
19【選擇題】下列在深交所上市的公司，確定發行價格需要經過兩個詢價階段()。
A.在新三板上市的公司
B.在主板市場上市的公司
C.在創業板上市的公司
D.在中小企業板上市的公司
參考答案:b
參考分析:
首次發行股票時，股票發行價格應當通過向詢價對象詢價確定。對於在深交所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可根據初步詢價結果確定發行價格；對於在主板市場上市的公司，定價必須經過初始詢價和累計競價詢價兩個階段，不再強制要求所有公司都要經過兩個詢價階段。
20【選擇題】關於股份有限公司申請在深圳證券交易所創業板上市的條件，下列說法是()。
A.股票已經公開發行
b .公司股本總額不低於3000萬元人民幣。
c .公司股東人數不少於100人。
D.財務會計報告不存在虛假記載。
參考答案:c。
參考分析:
股份有限公司申請其股票在深圳證券交易所創業板上市，應當符合下列條件:股票已經公開發行；公司股本總額不低於3000萬元人民幣；公開發行的股份占公司股份總數的25%以上；公司總股本超過4億元的，公開發行股份比例超過10%；公司股東人數不少於200人；公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；深圳證券交易所要求的其他條件。