165438+10月25日晚間，中信建投公告，*ST紫晶(688086。SH)涉嫌欺詐發行和信披違規。中信建投作為保薦人，對事件造成的負面影響向社會各界致以深深的歉意。同日，東興證券也發布公告稱，*ST澤達(688555。SH)涉嫌欺詐發行和信披違規。東興證券作為保薦機構，對給投資者帶來的困擾表示歉意。
*ST紫晶和*ST澤大銀連續多年造假，近日被證監會開出行政處罰事先告知書，可能全部退市。“科創板強制退市第壹股”可能誕生。
*ST紫晶常年造假，2020年虛增利潤654.38+0.7億元。
165438+10月25日晚間，中信建投發布公告稱，作為*ST紫晶首次公開發行並在科創板上市的保薦人和主承銷商，對事件造成的負面影響向社會各界深表歉意。
自今年2月11 *ST紫晶被證監會立案調查以來，中信建投深刻反省，查找問題，全面整改。公司將深刻吸取此次事件的教訓，不斷提高執業質量，努力推動投行業務高質量發展，切實履行好資本市場“守門人”的責任。* ST紫晶財務造假風波對公司的影響仍存在不確定性。
從*ST紫晶的基本面來看，公司常年造假。公司於09年6月165438+10月19日披露的《行政處罰及市場禁入事先告知書》顯示，經證監會認定，公司多年欺詐發行、財務造假，信息披露違法。
具體來看，招股書中，*ST紫晶涉嫌通過虛構銷售合同、偽造物流單據和驗收單據、安排資金還款、提前確認收入等方式虛增營業收入和利潤。2017年度，公司虛增營業總收入4349.73萬元，虛增利潤216271000元；2018年度，公司虛增營業收入1.11億元，虛增利潤3903.63萬元；2065438+2009年上半年，公司虛增營業收入6693.95萬元，虛增利潤2532.66萬元。
同時，*ST紫晶招股書未披露的2016、2017年末和2019上半年末對外擔保余額分別為654.38+00萬元、654.38+00萬元和750.012萬元。截至招股說明書簽署日，未按要求披露的對外擔保余額共計6，543.8+0.35億元。
* ST紫晶上市後，繼續通過前述財務造假虛增收入和利潤。2019年度，公司虛增營業收入2710萬元，虛增利潤145萬元，占當期利潤總額的94.55%；2020年公司虛增營業收入346，5438+0萬元，虛增利潤654，38+0.7億元，占當期利潤總額的654，38+0.565，438+0%。
此外，2019 -2021 *ST紫晶對外擔保未按規定披露，分別為65438+4500萬元、65438+7500萬元、418萬元。
中國證監會決定對*ST紫晶處以3668.52萬元罰款，對時任董事長鄭牧、時任董事羅鐵偉分別處以21.6426萬元罰款，並采取終身禁入市場措施；其余董及相關人員被罰款654.38+0.05萬元至220萬元，部分董被市場禁入5年。
巨額財務造假後，*ST紫晶可能面臨退市。公司表示，可能觸及重大違法行為，可能因重大違法行為被強制退市。近四個交易日，公司股價累計下跌46.68%。
*ST澤達財務造假和隱瞞股權代持。
165438+10月25日晚間，東興證券發布公告稱，作為*ST澤達的保薦機構、主承銷商和持續督導機構，對給投資者帶來的困擾深表歉意。
東興證券表示，自*ST澤達被立案調查以來，公司始終積極配合監管部門的相關工作。公司將認真反思，加強管理，不斷提高執業質量，切實履行好資本市場“把關人”的責任。* ST澤達財務造假風波對公司的影響存在不確定性。
*ST澤達造假也是在上市前就開始了。通過簽訂虛假合同、虛假業務等方式，虛增2065.438+06年至2065.438+09年營業收入3.42億元、利潤65438+8700萬元。
同時，*ST澤達未按要求如實披露關聯交易，涉嫌隱瞞重要事實。2017 -2019期間，公司多次購買私募產品，但資金全部轉移給關聯方，公司未按要求如實披露關聯交易。
此外，*ST澤達未按要求如實披露持股情況，涉嫌隱瞞重要事實。
上市後，*ST澤達也多次財務造假。2020年，公司虛增營業收入6543.8+0.52億元，虛增利潤8246.92萬元；2021，公司虛增營業收入71043500元，虛增利潤26657800元。同年，公司虛增在建工程3632.06萬元。
中國證監會決定對*ST澤達罰款8600萬元；應對時任董事長兼總經理林英罰款3800萬元，並采取終身市場禁入措施；對時任董事、副總經理、財務總監、董秘藍縈處以65，438+03萬元罰款，並采取終身市場禁入措施；時任董事劉雪松被罰款600萬元，證券市場禁入5年；其余董被罰250萬元至300萬元不等。
*ST澤達也面臨退市風險。公司可能因重大違反科技創新板股票上市規則而被強制退市。近四個交易日，公司股價持續下跌，累計跌幅49.438+0%。