二、考試報名條件（含境外人員）
（壹）報名截止日年滿18周歲；
（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；
（三）具有完全民事行為能力。
（職高、大中專在校學生不分專業不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業發展機會。無須單位代報名。）
三、就業方向與考試價值。
證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的壹個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。
證券從業無論在國內、國外都是“金領”的職業追求。
世界證券投資大師、個人財富與比爾*蓋茨比肩、目前全球唯壹*證券投資躋身世界首富的沃倫*巴菲特曾經說過：“如果壹個即將畢業的工商管理碩士問我：“如何才能很快致富？”我會壹只手捂著鼻子，壹只手指著華爾街。”
中國的“華爾街”對每壹個有誌者開放了！
證券業是距離金錢財富最直接的行業，知識和能力是跨入這個行業、成就人生的根本。
四、 考試科目與科目選擇
考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。
基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。
通過基礎科目及任意壹門專業科目考試的，即取得證券從業資格，並可根據《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》的規定，向中國證券業協會申請執業資格。
通過基礎科目及兩門以上（含兩門）專業科目考試的或已經持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得壹級專業水平級別認證證書；通過基礎科目及四門以上（含四門）專業科目考試的或已經持有四種資格證書的，可獲得二級專業水平級別認證證書。
科目選擇：自己喜歡的、自己擅長的、就業機會高的、個人未來發展空間大的。
盡量壹次多報甚至全報。通過多個專科，可以取得更高的專業水平認證。
五、考試成績有效期
考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。
六、報考科目越多越好。
1、 通過多個科目是學員全面的系統的優秀的知識和能力的體現。
2、 各科知識之間相互關聯，學習可以融會貫通，提高整體學習效率和質量。
3、參加2003年的考試：如沿用標準化試題，各科考試相對容易，通過率高。考試首次公開，社會上很多人不知道這個考試，競爭壓力小。獲得各科資格越早，資歷越長，越有價值。將來更快取得執業資格。
4、擔任證券公司部門以上領導職務的人員必須取得兩個以上資格。
5、盡量壹次多報甚至全報。通過多個專科，可以取得更高的專業水平認證。
七、證券業從業收入
參考金融證券行業收入水平。
八、參加2003年考試的獨特好處
標準化試題，學習較容易，考試通過率高。考試首次公開，社會上很多人不知道這個考試，競爭壓力小。資格越早，資歷越長，越有價值。可以更快、更早拿到執業資格。
九、證券資格與會計資格證的比較
會計資格和證券資格都有重要的意義和價值。
會計資格不是進入證券行業的必要條件，證券資格是進入證券行業的必要條件。
會計公司業務最好的部門是與證券、上市公司相關的業務。上市公司審計業務必須由有證券資格的會計公司承擔。沒有資格的不能承接這方面的業務。
會計資格的就業取向限制在財務會計部門。證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人財商水平的壹個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。
會計資格有技術工具價值，證券資格有戰略價值。
會計資格持有人眾多，競爭及就業壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。
會計資格考試很早向社會放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。
會計資格考試知識有證券資格考試知識可以互補，考試時間不沖突。轉貼:265考試網 —證券站
十、理工科學生及人士與考證券資格
證券資格考試向社會放開，是理工科學生及進入金融證券行業、上市公司的壹個公平的機會。
證券資格各科課程已經有大量的數量經濟的知識，理工科學生在學習和考試上有優勢。
很多基金經理、投資經理都有優秀的數理知識基礎。
法律規定證券行業單位必須保持壹定比例的信息技術人員，理工科背景人士有優勢。
金融證券行業、上市公司、大型企業集團有大量優秀高級職員、管理人員都是理工科知識背景。
十壹、考試難度
標準化、客觀化、標準化試題。
（單項選擇題、多項選擇題、判斷題）
考試合格線：近兩年都是60分。
參加本輔導班、認真學習教材和機械出版社《2003年證券資格考試輔導叢書》，基本可
以全部通過各科考試。
與其他考試不沖突而且互補。證券資格考試備考所花的時間和精力較少。
十二、題型解析
作為標準化、規範化、專業化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案標準化而且只有唯壹的答案，同時方便統壹使用計算機閱卷。閱卷高效率而且準確性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證。
2001年，2002年的證券從業資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結構。
這些題型就對學員的學習和應試提出了獨特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點，學習和應試都應該根據這種題型采取有效的對策，學習和應試就可以取得良好的效果。
在學習的過程中，凡是有可能就這些題型出題的內容，學員要高度重視。
由於題量大的特點，每科考試的知識覆蓋面很廣，很難說什麽是重點什麽不是重點。可以說，所有的知識要點都是重點。所以要求學員在學習當中，應該全面、系統地進行學習。
采取猜題、押題等投機取巧的方式，只能是適得其反。
由於考試題量大，時間緊，同時要求學員對知識要點必須非常熟悉。學員必須在36秒鐘的時間裏解答壹道題，容不得學員在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每壹道題。只要學員充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應答。
二十、現行證券業從業人員資格管理的基本制度是什麽？
2002年12月，中國證監會頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》（簡稱《辦法》），將證券業從業人員納入統壹的資格管理體系，規定自2003年2月1日起，中國境內從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書，並賦予中國證券業協會（以下簡稱協會）行使證券業從業人員資格考試和資格管理職責。為落實《辦法》的有關規定，經中國證監會核準，協會於2003年6月發布了《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》（簡稱《細則》），決定自2003年7月1日起實施證券業從業人員資格管理工作。《辦法》及《細則》構成我國目前證券業從業人員資格管理的基本制度。
二十壹、從業資格如何取得？
通過協會統壹組織的基礎科目和壹門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。
自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會開放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加資格考試。
協會建立從業人員資格考試數據庫，通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。
二十二、我國證券業從業人員資格管理的背景
對證券業從業人員實行資格管理是國際通行做法。1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，至今已舉辦了5次，30余萬人參加了考試，78228人取得各類從業資格，其中，取得壹種從業資格的有49693人、取得兩種從業資格的有19632人、取得三種從業資格的有8835人、取得四種從業資格的有68人；按照從業資格類別統計，67907人取得證券經紀資格、26033人取得證券代理發行資格、19106人取得證券投資咨詢資格、441人取得證券投資基金資格。目前，絕大部分從業人員已經取得從業資格，對證券業從業人員進行資格管理的理念得到了業內外的廣泛認同。在總結這幾年證券業從業人員資格管理實踐的基礎上，中國證監會對涉及證券業從業人員資格的有關規章進行了歸並，於2002年12月頒布了《證券業從業人員資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》），將各類證券從業人員納入統壹的資格管理體系，並賦予中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券從業人員實施資格管理的職責。轉貼:/—證券站
二十三、新的證券業從業人員資格管理制度有什麽特點？
與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：（壹）明確規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書；（二）簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統壹組織的基礎科目和壹門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格；（三）證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設壹門基礎科目和若幹專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類；（四）對取得從業資格的人員進行專業水平級別認證。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業科目考試的，取得壹級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書；（五）結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度；（六）根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。
二十四、歷年考試情況
1999年我國第壹次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。
2000年4月29日—30日進行的第二次全國證券從業資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門 ，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當年報考人數 91126人。證券基礎知識合格分數線67分，通過率60% 。證券發行與承銷合格分數線67分，通過率70% 。證券交易合格分數線67分，通過率67% 。證券投資分析合格分數線70分，通過率40%。
從2001年的考試來看，考試采用標準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用標準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填塗。合格分數線為60分。當年報考人數逾十萬人。
2002年的全國證券從業資格考試方式，與2001年的考試類似，於2002年9月、12月分別舉行兩次從業人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分別為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、金融資產管理公司、商業銀行基金托管部及基金銷售相關工作人員，以及中國證監會認定的其它機構證券業務相關工作人員。
二十六、哪些人需要取得執業證書？
證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當在取得從業資格的基礎上向協會申請取得執業證書。具體而言，證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
二十七、執業證書是否分類？
執業證書不分類。但是，根據申請條件的不同，目前設三種執業崗位。即壹般證券業務、證券投資咨詢業務、證券資信評估業務。壹般證券業務涵的範圍較大，是指除證券投資咨詢業務、證券資信評估業務以外的其他證券業務。
二十八、能否同時申請兩種以上執業崗位？
不可以。只能根據公司的工作安排，申請壹種執業崗位。具體而言，可以從事證券投資咨詢業務的證券公司中的人員可以申請壹般證券業務崗位或證券投資咨詢業務崗位；其他證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構的人員只能申請壹般證券業務崗位；證券投資咨詢機構的人員只能申請證券投資咨詢業務崗位；證券資信評估機構的人員只能申請證券資信評估業務崗位。
二十九、申請從事壹般證券業務需要什麽條件？
申請從事壹般證券業務應當具備下列條件：
（壹）已取得證券從業資格；
（二）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；
（三）具有完全民事行為能力；
（四）最近三年未受過刑事處罰；
（五）未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（六）品行端正，具有良好的職業道德；
（七）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
三十、申請從事證券投資咨詢業務需要什麽條件？
申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：
（壹）已取得證券從業資格；
（二）被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業務的證券公司聘用；
（三）具有中華人民***和國國籍；
（四）具有完全民事行為能力；
（五）具有大學本科以上學歷；
（六）具有從事證券業務兩年以上的經歷；
（七）未受過刑事處罰；未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（八）品行良好、正直誠實，具有良好的職業道德；
（九）法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件轉
證券從業人員資格的申請程序
壹.報送申請材料
申請從業資格者，需向證監會提供下列申請材料：
1.證監會統壹印制的申請表；
2.身份證；
3.學歷證書；
4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業證書；
5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；
6.證監會要求報送的其他材料。
各證券中介機構應負責統壹報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統壹轉報。
二.資格審查與資格證書類別
證監會接到完整的申請材料後，對申請人的材料做出審查，並對符合條件者發給資格證書。中國證監會還根據證券從業人員的情況將資格證書分為下列類別：
1.證券代理發行從業資格；
2.證券經紀從業資格；
3.投資顧問從業資格；
4.證券中介機構電腦管理從業資格；
5.證監會認為需要認定的其他類別。
證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；
證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書；
證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書；
證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的壹種；
各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
中國證監會對獲得資格證書的人員予以註冊登記並社會公布。2009年考試時間
第壹次全國證券從業人員資格考試
報名時間: 2009年2月3日至2月12日
考試時間:2009年3月14、15日
考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
第二次全國證券從業人員資格考試
報名時間:2009年4月7日至17日
考試時間:2009年5月23、24日
考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
第三次全國證券從業人員資格考試
報名時間:2009年8月4日至14日
考試時間:2009年9月26、27日
考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
第四次全國證券從業人員資格考試
報名時間:2009年10月9日至19日
考試時間:2009年11月28、29日
考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市
註: 1、3月、5月全國從業資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業資格考試使用2009年版考試大綱及教材