目的和要求
這壹部分包括股票、債券和證券投資基金等資本市場基本工具的定義、性質、特征和分類。金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生產品的定義、特征、構成和分類；證券市場的產生、發展、結構和運作；證券經營機構的設立、主營業務、內部控制和風險控制指標管理；中國證券市場的基本知識，如法律制度、監管框架、道德規範、從業人員資格管理等。
通過這部分學習，要求掌握證券和證券市場的基本知識、基本理論、主要法規和職業道德；掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第壹章證券市場概述
掌握證券和有價證券的定義、分類和特征；掌握證券市場的定義、特征和基本功能。掌握證券市場的層次結構、品種結構和交易場所結構；理解多層次資本市場的含義；了解商品證券、貨幣證券、資本證券、貨幣市場和資本市場的含義和構成。
掌握證券市場參與者的構成，包括證券發行人、證券投資者、證券市場中介機構、自律組織和證券監管機構。掌握機構投資者的主要類型，證券市場中介機構的含義和類型，證券市場自律組織的構成。理解個人投資者的含義以及證券交易所、證券登記結算機構、證券業協會和證券監管機構的主要職責。了解中國股票市場機構投資者的發展和演變。
熟悉證券市場的背景、歷史、現狀和未來發展趨勢；了解美國次貸危機爆發後全球證券市場的新動向；掌握新中國證券市場的歷史發展階段和對外開放進程。熟悉新證券法和公司法實施後中國資本市場的變化；熟悉為促進資本市場改革開放和穩定發展所采取的措施；熟悉《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若幹意見》(國九條)的主要內容；了解資本主義發展初期和中國解放前的證券市場；了解加入WTO後中國證券業對外開放的內容。