考場（上海城市管理職業技術學院）軍工路2360號
開考時間：10：30-12：20
單選60題(0.5分1題)；多選40題（1分1題）；判斷60題（0.5分1題）
這次有關歷史年份的考題沒有；考試內容上實務性的考題較多；在問答的字面上不是照搬習題冊上的問答壹字不變的，提問比較靈活，所以考生要在領會掌握知識點的前提下來準確答題。
此次考試有1／4的考題，在“中國財政經濟出版社”出的由“考試輔導叢書編寫組”編的“證券交易”習題冊上是找不到的，所以可以知道，考題的面非常廣。所以大家千萬別輕視這門考試，要多花些時間了。以下是自己的考題回憶：
存托憑證、ETF、LOF等在這次考試上都有考到，特別是存托憑證考了2題，如類似“哪些屬於我國在外的存托憑證”多選題；有關ETF考了2題，有關LOF考了1題；這次罰款類的沒考；還有如下壹些匯總：
有哪些屬於信用交易
證券交易所會員權力 多選
席位變更原因有 多選
金融衍生工具的基礎產品有 多選
有哪些情況要受終身禁入 多選
安全性來分如下的證券由低到高 單選
證券市場有效性包含的要求 多選
甲乙丙丁排序（習題冊71頁第20題）（數字內容有變，不是照搬習題冊上的）單選
壹證券公司同時有和自營業務相同的客戶委托買賣時，選擇原則 單選
滬深債券最小變動單位分別是 多選
A股開戶費多少 單選
過戶費最低起點 單選
股份代辦轉讓，僅限代辦原交易所掛牌交易的流通股 判斷 應該選對
存托憑證有哪個需要符合所有美國會計準則的 單選
證券經紀商的權力 多選
同壹性審查是指證券經紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件、委托單的壹致性審查。 判斷 應該選對
對不收印花稅的有以下哪些情況
計算題 國債100元，利率2%，回購天數91天，不計手續費傭金等，回購價多少 單選
證券公司的客戶資料保存幾年 單選 20年
連續競價時，上海交易所無價格漲跌幅時漲跌幅規定 多選 很容易背錯，要多記幾遍
集合競價階段，不高於漲跌幅多少
屬於管理風險的有 多選
內部管理防範措施 多選
限價委托的概念 判斷
深交所只接受申報，但不對買賣或撤銷做處理的有 單選
法人轉托管要帶什麽去辦理 多選
我國普通國債曾使用過哪些發行方法 多選
代辦股份轉讓的主辦業務有 多選 很容易和代辦業務混淆 背記較難
證券公司按業務標準，註冊資金分哪幾檔 多選
深圳網上申購新股基本規則 考查裏面的數字是否正確 判斷
申購驗資日為 單選
證券從業人員的受處罰主題是 單選
ETF要用什麽來申購贖回 單選
自營買賣壹個計劃管理不超過該計劃總額的百分之幾 單選
單個境外投資者持有壹家上市公司股票比例不超過 單選
以下哪個情況將被終止上市 單選
屬操作市場行為的 判斷
自營業務應由非自營業務部門管理 判斷 應該是對的
櫃臺交易的特點 單選
不屬於內幕信息的 單選
屬於經營風險的 多選
金融期貨交易的制度原則 單選
給投資者進行教育的目的 單選
客戶信用證券帳戶是客戶信用證券擔保帳戶的二級帳戶 判斷
對募集失敗的ETF有哪些安排處理 多選
集合資產管理的合同內容有 多選
對違反結算信用的境外合格投資者，結算所有權調整哪些 多選
深交所和上交所在債券質押式回購天數上的品種，不是***有的是哪兩個品種 多選
買斷式回購交易初始結算待交收處理，正確的有 多選 也是個背記的難點，不容易背
自己能記住的就這些了。因為歷年的考題都不對外發布，也沒辦法對外發布（因為每壹考生拿到的試題都是不壹樣的排序或內容），所以只有靠考生們自己壹點點記憶匯集了。希望能做點貢獻，因為考生們真的不容易啊！考試是有壹定難度的，千萬別輕視。