(st規定)
上市公司出現下列情形之壹的，本所對其股票交易實施其他風險警示： (壹)公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在三個月內不能恢復正常； (二)公司主要銀行賬號被凍結； (三)公司董事會、股東大會無法正常召開會議並形成決議； (四)公司壹年被出具無法表示意見或否定意見的內部控制審計報告或鑒證報告； (五)公司向控股股東或控股股東關聯人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重的； (六)公司三個會計年度扣除非經常性損益前後凈利潤孰低者均為負值，且壹年審計報告顯示公司持續經營能力存在不確定性； (七)本所認定的其他情形。 本規則第 條第(五)項所述“向控股股東或控股股東關聯人提供資金或者違反規定程序對外提供擔保且情形嚴重”，是指上市公司存在下列情形之壹且無可行的解決方案或者雖提出解決方案但預計無法在壹個月內解決的： (壹)公司向控股股東或控股股東關聯人提供資金的余額在壹千萬元以上，或者占公司壹期經審計凈資產的 5%以上； (二)公司違反規定程序對外提供擔保的余額(擔保對象為上市公司合並報表範圍內子公司的除外)在壹千萬元以上，或占上市公司壹期經審計凈資產的 5%以上。 公司無控股股東、實際控制人的，其向第壹大股東或第壹大股東關聯人提供資金的，按照本章規定執行。(*st規定)
上市公司出現下列情形之壹的，本所對其股票交易實施退市風險警示： (壹)壹個會計年度經審計的凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元，或追溯重述後壹個會計年度凈利潤為負值且營業收入低於 1 億元； (二)壹個會計年度經審計的期末凈資產為負值，或追溯重述後壹個會計年度期末凈資產為負值； (三)壹個會計年度的財務會計報告被出具無法表示意見或者否定意見的審計報告； (四)中國證監會行政處罰決定書表明公司已披露的壹個會計年度財務報告存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，導致該年度相關財務指標實際已觸及本條第(壹)項、第(二)項情形的； (五)本所認定的其他情形。(*st規定)
上市公司出現下列情形之壹的，本所對其股票交易實施退市風險警示： (壹)未在法定期限內披露年度報告或者半年度報告，且在公司股票停牌兩個月內仍未披露； (二)半數以上董事無法保證年度報告或者半年度報告真實、準確、完整，且在公司股票停牌兩個月內仍有半數以上董事無法保證的； (三)因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監會責令改正但未在要求期限內改正，且在公司股票停牌兩個月內仍未改正； (四)因信息披露或者規範運作等方面存在重大缺陷，被本所要求改正但未在要求期限內改正，且在公司股票停牌兩個月內仍未改正； (五)因公司股本總額或者股權分布發生變化，導致連續二十個交易日不再符合上市條件，在規定期限內仍未解決； (六)公司可能被依法強制解散； (七)法院依法受理公司重整、和解或破產清算申請； (八)本所認定的其他情形。 本規則第 條第(四)項所述信息披露或者規範運作等方面存在重大缺陷，具體包括以下情形： (壹)公司已經失去信息披露聯系渠道； (二)公司拒不披露應當披露的重大信息； (三)公司嚴重擾亂信息披露秩序，並造成惡劣影響； (四)本所認為公司存在信息披露或者規範運作重大缺陷的其他情形。