壹是對客戶進行虛假、不實、誤導性營銷宣傳及承諾保證收益；
二是部分營銷人員在不具備證券投資顧問資格的情況下向客戶提供證券投資建議；
三是在提供投資顧問服務時引用信息或資料時未標明出處和著作權人，未說明引用證券研究報告的發布人、發布時間；
四是未及時報告業務場所變化情況；
五是提供證券投資顧問服務過程中未告知客戶證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼等信息；
六是內部控制存在缺陷，證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制不健全；
七是業務推廣、服務提供等環節未完整留痕，部分營銷留痕與產品種類不對應，留痕管理有效性不足。
《中華人民***和國民法典》
第壹百四十八條 壹方以欺詐手段，使對方在違背真實意思的情況下實施的民事法律行為，受欺詐方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
第壹百四十九條 第三人實施欺詐行為，使壹方在違背真實意思的情況下實施的民事法律行為，對方知道或者應當知道該欺詐行為的，受欺詐方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
第壹百五十條 壹方或者第三人以脅迫手段，使對方在違背真實意思的情況下實施的民事法律行為，受脅迫方有權請求人民法院或者仲裁機構予以撤銷。
《中華人民***和國刑法》第壹百九十二條 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處三年以上七年以下有期徒刑，並處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處七年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。
單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
第二百六十六條 詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。