通知明確指出，資金投資流通受限的證券僅限於在中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司登記存管並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券，包括《上市公司證券發行管理辦法》規定的非公開發行股票、公開發行股票網下配售等。，發行時明確鎖定壹定期限的，不包括因發布重大消息或其他原因暫時停牌的證券、已發行的非上市證券、可交易證券。
通知規定，本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券；貨幣市場基金和中短期債券基金不得投資流通受限的證券；投資於流通受限證券的封閉式基金的鎖定期不得超過封閉式基金的剩余存續期。
通知要求，基金管理公司應當制定嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防範流動性風險、法律風險、道德風險和操作風險等各類風險。同時，要註重發揮風險管理和監察審計部門的作用，要求基金公司上述部門各司其職，發揮專業判斷能力，保持相對獨立性。風險管理部應對基金投資流通受限證券進行風險評估，並保存書面報告備查。此外，應按照《托管協議的內容與格式》的規定，與基金托管銀行簽訂補充風險控制協議。該協議應當包括基金托管銀行對基金管理公司是否遵守相關制度、流動性風險處置方案以及相關投資額度和比例的監督。基金托管銀行未能有效履行監管職責，導致基金出現風險的，基金托管銀行應當承擔連帶責任。
此外，基金管理公司應當在基金投資非公開發行後兩個交易日內在中國證監會指定的媒體上披露基金的名稱、數量、總成本、賬面價值、總成本與賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。