根據上交所最新規定,《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》(2017修訂)第七條規定,個人投資者參與期權交易應當符合下列條件:
(壹)申請開戶前20個交易日委托給期權經營機構的證券市值和資金賬戶可用余額(不包括融資融券融入的證券和資金),合計不低於人民幣50萬元;
(二)在證券公司指定交易6個月以上並具有參與融資融券交易或者金融期貨交易的資格經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經驗;
(三)具備期權基礎知識,並通過本所認可的相關測試。
(四)具有本所認可的期權模擬交易經驗。
(五)具有相應的風險承受能力;
(六)無嚴重不良信用記錄,法律、法規、規章和本所業務規則禁止或限制期權交易;
(七)本所規定的其他條件。
參與期權交易的個人投資者應當通過期權管理機構組織的期權投資者適當性綜合評價。
開立股票期權模擬賬戶,需要滿足以下條件:
(1)其委托的期權經營機構在申請開戶前20個交易日的證券日均市值和資金賬戶可用余額(不包括通過融資融券融入的證券和資金),合計不低於人民幣50萬元;
(二)在證券公司交易6個月以上,具有參與融資融券業務資格或者金融期貨交易經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經驗;
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參考資料:
上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引(2017修訂)。