1、開戶時須帶備的證件和文件：
① 本人的身份證原件；
② 本人的銀行卡；
2、開戶人的分別：
★新開戶者 ★已開證券賬戶者 ★已開資金賬戶者
①開立證券賬戶 只做以下兩項 只做以下壹項
②開立資金賬戶 ②開立資金賬戶
③開通銀證業務 ③開通銀證業務 ③開通銀證業務
★開立證券賬戶
1、投資者本人前往證券公司營業部，填寫《自然人證券賬戶註冊申請表》；
2、投資者繳納開戶費、提交申請表和出示證件和文件，經證券公司營業部審核確認合格後，再向中證登公司提交開戶申請，經中證登公司審核合格的，予以配號，投資者即可獲得申請開立的證券賬戶，並得到相應的證券賬戶卡。
★★開立資金賬戶
1、投資者本人前往證券公司營業部，填寫《證券開戶文本》，簽署其中的合同文件；
2、投資者提交開戶文本、出示證件和證券賬戶卡，經證券公司營業部審核確認合格後，給予投資者開立資金賬戶，並向投資者發出資金賬戶卡。
3、證券公司營業部按規定的時間為投資者辦理上海證券賬戶的指定交易手續。
★★★開通銀證業務
1、辦理A股資金第三方存管業務
A、投資者本人到證券公司營業部，填寫《證券客戶交易結算資金第三方存管開通/變更申請表》，簽訂《客戶交易結算資金第三方存管業務三方協議》；
B、投資者提交申請表和協議，出示證件（本人身份證原件、本人的銀行存折、證券賬戶卡、資金賬戶卡），經華林營業部對上述資料審核確認合格後，給予投資者辦理第三方存管賬戶預指定手續。
C、投資者本人到預指定銀行櫃臺，提交協議和出示證件（同上所述），經銀行對上述資料審核確認合格後，給予確認開通第三方存管業務。
2、投資者至此就可以通過交易系統（電話委托、網上委托）將資金從自己的銀行存折轉入自己的證券公司資金賬戶，進行證券交易。